生態(tài)環(huán)境部辦公廳日前發(fā)布了關(guān)于公開征求《全國碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》(征求意見稿)和《全國碳排放權(quán)登記交易結(jié)算管理辦法(試行)》(征求意見稿)意見的通知。

其中，排放配額分析初期以免費分配為主，適時引入有償分配，并逐步提高有償分配的比例。有償分配收入實行收支兩條線，納入財務(wù)管理。

全文如下：

全國碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)(征求意見稿)

第一章 總則

第一條【目的依據(jù)】為推進生態(tài)文明建設(shè)，更好履行《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《巴黎協(xié)定》，在應(yīng)對氣候變化和促進低碳發(fā)展中充分發(fā)揮市場機制作用，加強對溫室氣體排放的控制和管理，規(guī)范全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動，制定本辦法。

第二條【適用范圍】全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動是指在全國碳排放權(quán)交易市場開展的排放配額等交易以及排放報告與核查、排放配額分配、排放配額清繳等活動，上述活動的監(jiān)督管理，適用本辦法。

第三條【活動原則】全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動必須堅持市場導(dǎo)向、政府服務(wù)、循序漸進、公平公開和誠實守信的原則。

第四條【監(jiān)管部門及職責(zé)】生態(tài)環(huán)境部負(fù)責(zé)全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)，制定全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動政策與技術(shù)規(guī)范，并對全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動進行管理、監(jiān)督和指導(dǎo)。各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團生態(tài)環(huán)境部門(以下簡稱省級生態(tài)環(huán)境主管部門)負(fù)責(zé)組織開展本行政區(qū)域內(nèi)全國碳排放權(quán)交易數(shù)據(jù)報送、核查、配額分配、清繳履約等相關(guān)活動，并進行管理、監(jiān)督和指導(dǎo)。設(shè)區(qū)的市級生態(tài)環(huán)境主管部門(以下簡稱市級生態(tài)環(huán)境主管部門)負(fù)責(zé)配合省級生態(tài)環(huán)境主管部門落實相關(guān)具體工作。

第五條【重點排放單位】重點排放單位為全國碳排放權(quán)交易市場覆蓋行業(yè)內(nèi)年度溫室氣體排放量達(dá)到2.6萬噸二氧化碳當(dāng)量(綜合能源消費量約1萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤)及以上的企業(yè)或者其他經(jīng)濟組織。符合條件的重點排放單位，應(yīng)當(dāng)通過環(huán)境信息管理平臺或生態(tài)環(huán)境部規(guī)定的其他方式，向生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地的省級生態(tài)環(huán)境主管部門主動報告納入重點排放單位名錄。省級生態(tài)環(huán)境主管部門將本行政區(qū)域內(nèi)所有符合條件的重點排放單位報生態(tài)環(huán)境部匯總。非重點排放單位不納入全國碳排放權(quán)交易市場管理。

第六條【試點碳市場對接】自本辦法實施之日起，參與全國碳排放權(quán)交易市場的重點排放單位，不重復(fù)參與相關(guān)省(市)碳排放權(quán)交易試點市場的排放配額分配和清繳等活動。相關(guān)細(xì)則由生態(tài)環(huán)境部另行制定并發(fā)布。

第二章 排放配額管理

第七條【配額分配方法制定】生態(tài)環(huán)境部綜合考慮國家溫室氣體排放控制目標(biāo)、經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、大氣污染物排放控制等因素，制定并公布重點排放單位排放配額分配方法。第八條【配額分配方式】排放配額分配初期以免費分配為主，適時引入有償分配，并逐步提高有償分配的比例。有償分配收入實行收支兩條線，納入財政管理。第九條【預(yù)留配額】生態(tài)環(huán)境部可預(yù)留一定數(shù)量排放配額，用

于市場調(diào)節(jié)、重大項目建設(shè)等。第十條【配額分配】省級生態(tài)環(huán)境主管部門依據(jù)生態(tài)環(huán)境部制定的排放配額分配方法，向本行政區(qū)域內(nèi)的重點排放單位分配排放配額。重點排放單位對排放配額分配結(jié)果有異議的，可向省級生態(tài)環(huán)境主管部門提出申訴，省級生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)及時予以處理。

第十一條【配額調(diào)整】重點排放單位終止，或者因為分立、產(chǎn)能變化、工藝改變等原因使溫室氣體排放量發(fā)生重大變化的，省級生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況，按照生態(tài)環(huán)境部公布的規(guī)定對其已獲得的免費配額進行調(diào)整。

第十二條【注冊登記結(jié)算機構(gòu)】生態(tài)環(huán)境部負(fù)責(zé)建立和管理全國碳排放權(quán)注冊登記結(jié)算系統(tǒng)(以下簡稱注冊登記結(jié)算系統(tǒng))。注冊登記結(jié)算系統(tǒng)管理機構(gòu)(以下簡稱注冊登記結(jié)算機構(gòu))受生態(tài)環(huán)境部委托負(fù)責(zé)組織實施和監(jiān)督管理全國碳排放權(quán)登記、存放、結(jié)算等。

第十三條【注冊登記結(jié)算系統(tǒng)】注冊登記結(jié)算系統(tǒng)用于記錄全國碳排放權(quán)的持有、轉(zhuǎn)移、清繳履約、注銷等相關(guān)信息，實現(xiàn)全國碳排放權(quán)交易的結(jié)算及管理。全國碳排放權(quán)的持有以注冊登記結(jié)算系統(tǒng)中記載的信息為準(zhǔn)。

第十四條【注冊登記賬戶管理】注冊登記結(jié)算系統(tǒng)分別為生態(tài)環(huán)境部和省級生態(tài)環(huán)境主管部門、重點排放單位、符合規(guī)定的機構(gòu)和個人等設(shè)立具有不同功能的賬戶。各方開立賬戶后，在注冊登記結(jié)算系統(tǒng)中進行排放配額管理的相關(guān)業(yè)務(wù)操作。

第十五條【配額注銷管理】出于公益等目的，重點排放單位、機構(gòu)和個人等可通過注冊登記結(jié)算系統(tǒng)自愿注銷其所擁有的排放配額。

第十六條【數(shù)據(jù)連接】注冊登記結(jié)算系統(tǒng)應(yīng)與環(huán)境信息管理平臺實現(xiàn)連接，確保數(shù)據(jù)及時有效安全交互。

第三章 排放交易

第十七條【交易產(chǎn)品】全國碳排放權(quán)交易市場的交易產(chǎn)品為排放配額以及其他產(chǎn)品。

第十八條【交易主體】重點排放單位以及符合規(guī)定的機構(gòu)和個人是全國碳排放權(quán)交易市場的交易主體。

第十九條【交易機構(gòu)】生態(tài)環(huán)境部負(fù)責(zé)建立和管理全國碳排放權(quán)交易系統(tǒng)(以下簡稱交易系統(tǒng))。交易系統(tǒng)管理機構(gòu)(以下簡稱交易機構(gòu))受生態(tài)環(huán)境部委托負(fù)責(zé)組織開展全國碳排放權(quán)集中統(tǒng)一交易及監(jiān)管，可設(shè)立服務(wù)機構(gòu)和會員制服務(wù)交易市場活動。

第二十條【交易方式】本辦法規(guī)定的產(chǎn)品交易應(yīng)當(dāng)在交易系統(tǒng)內(nèi)進行，可以采取公開競價、協(xié)議等交易方式。

第二十一條【交易清算交收】注冊登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)交易機構(gòu)提交的成交結(jié)果，按照逐筆全額結(jié)算的原則為交易主體辦理資金的清算交收和相應(yīng)的全國碳排放權(quán)變更登記手續(xù)。

第二十二條【系統(tǒng)對接】交易系統(tǒng)與注冊登記結(jié)算系統(tǒng)應(yīng)實現(xiàn)連接，確保實現(xiàn)系統(tǒng)間數(shù)據(jù)實時有效安全交互。

第二十三條【市場調(diào)節(jié)】生態(tài)環(huán)境部負(fù)責(zé)建立全國碳排放權(quán)交易市場調(diào)節(jié)機制，維護市場穩(wěn)定。

第四章 排放核查與排放配額清繳

第二十四條【監(jiān)測計劃編制與報送】重點排放單位應(yīng)當(dāng)按照生態(tài)環(huán)境部公布的相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求編制溫室氣體排放監(jiān)測計劃(以下簡稱監(jiān)測計劃)，優(yōu)先開展化石燃料低位熱值和含碳量實測，監(jiān)測計劃應(yīng)通過環(huán)境信息管理平臺或生態(tài)環(huán)境部規(guī)定的其他方式，報送生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地的省級生態(tài)環(huán)境主管部門備案。

第二十五條【監(jiān)測計劃實施與調(diào)整】重點排放單位應(yīng)嚴(yán)格按照經(jīng)備案的監(jiān)測計劃實施監(jiān)測活動。監(jiān)測計劃發(fā)生重大變更的，應(yīng)及時向生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地的省級生態(tài)環(huán)境主管部門報告變更情況。

第二十六條【排放報告編制與報送】重點排放單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)生態(tài)環(huán)境部公布的企業(yè)溫室氣體排放核算與報告技術(shù)規(guī)范，以及經(jīng)備案的監(jiān)測計劃，每年編制其上一年度的溫室氣體排放報告，并通過環(huán)境信息管理平臺或生態(tài)環(huán)境部規(guī)定的其他方式，在每年3月31日前報送生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地的省級生態(tài)環(huán)境主管部門。重點排放單位應(yīng)當(dāng)對排放報告的真實性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

第二十七條【核查組織】省級生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)生態(tài)環(huán)境部有關(guān)規(guī)定，以“雙隨機、一公開”方式開展重點排放單位溫室氣體排放報告的核查工作。核查結(jié)果應(yīng)通知重點排放單位，作為其配額清繳的依據(jù)，并報生態(tài)環(huán)境部。

第二十八條【核查委托】省級生態(tài)環(huán)境主管部門可以通過政府購買服務(wù)的方式委托技術(shù)服務(wù)機構(gòu)提供核查服務(wù)。

第二十九條【核查申訴】重點排放單位對核查結(jié)果有異議的，可向省級生態(tài)環(huán)境主管部門提出申訴，省級生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)及時予以處理。

第三十條【配額清繳】重點排放單位每年應(yīng)當(dāng)向生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地省級生態(tài)環(huán)境主管部門清繳不少于經(jīng)核查的上年度溫室氣體排放量相對應(yīng)的排放配額，履行上年度的排放配額清繳義務(wù)。

第三十一條【抵消機制】重點排放單位可使用國家核證自愿減排量(CCER)或生態(tài)環(huán)境部另行公布的其他減排指標(biāo)，抵消其不超過5%的經(jīng)核查排放量。1單位CCER可抵消1噸二氧化碳當(dāng)量的排放量。用于抵消的CCER應(yīng)來自可再生能源、碳匯、甲烷利用等領(lǐng)域減排項目，在全國碳排放權(quán)交易市場重點排放單位組織邊界范圍外產(chǎn)生。

第五章 監(jiān)督管理

第三十二條【市級主管部門職責(zé)】受省級生態(tài)環(huán)境主管部門委托，市級生態(tài)環(huán)境主管部門可負(fù)責(zé)監(jiān)督本行政區(qū)域內(nèi)重點排放單位制定實施監(jiān)測計劃、按要求編制并報送溫室氣體排放報告、接受排放報告核查、完成配額清繳等。

第三十三條【上級監(jiān)管】上級生態(tài)環(huán)境主管部門可以對下級生態(tài)環(huán)境主管部門監(jiān)督管理全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動的情況進行監(jiān)督檢查和指導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)屬于違反本辦法規(guī)定情形的，上級生態(tài)環(huán)境主管部門可以依法依規(guī)處理。

第三十四條【監(jiān)管重點】省級和市級生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合重點排放單位環(huán)境信用記錄和核查結(jié)果，確定監(jiān)管重點和檢查頻次。省級和市級生態(tài)環(huán)境主管部門進行監(jiān)督檢查時，應(yīng)當(dāng)重點監(jiān)督檢查重點排放單位排放監(jiān)測、報告和排放配額清繳情況，排放配額清繳情況及時報生態(tài)環(huán)境部。重點排放單位應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)督檢查。

第三十五條【主管部門信息公開】生態(tài)環(huán)境部、省級和市級生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)按職責(zé)及時主動公開全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動管理信息，并接受社會監(jiān)督。公開的信息包括但不限于：

(一)納入全國碳排放權(quán)交易市場的溫室氣體種類、行業(yè)、重點排放單位范圍;

(二)年度重點排放單位名單;

(三)排放配額分配方法;

(四)排放配額登記、交易和結(jié)算規(guī)則，包括交易產(chǎn)品以及機構(gòu)和個人作為交易主體的規(guī)定等;

(五)排放核算、報告和核查技術(shù)規(guī)范;

(六)排放配額清繳履約規(guī)則;

(七)使用國家核證自愿減排量的抵消規(guī)定;

(八)年度重點排放單位的排放配額清繳情況;

(九)全國碳排放權(quán)交易監(jiān)督管理相關(guān)信息;

(十)按規(guī)定需要公開的碳排放權(quán)交易相關(guān)其他信息。

第三十六條【對核查技術(shù)服務(wù)機構(gòu)監(jiān)督檢查】核查技術(shù)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對提交的核查結(jié)果的真實性、完整性負(fù)責(zé)，并接受省級生態(tài)環(huán)境主管部門的監(jiān)督檢查。生態(tài)環(huán)境主管部門可對核查技術(shù)服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)督檢查，監(jiān)督檢查的時間、內(nèi)容、結(jié)果以及處罰決定記入環(huán)境信息管理平臺并予以公布。

第三十七條【風(fēng)險管理與信息披露】注冊登記結(jié)算機構(gòu)和交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理機制和信息披露制度，制定風(fēng)險管理預(yù)案，及時公布登記、交易、結(jié)算等信息，披露可能影響市場重大變動的相關(guān)信息。

第三十八條【信用監(jiān)管】生態(tài)環(huán)境部和省級生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)記錄重點排放單位、技術(shù)服務(wù)機構(gòu)、注冊登記結(jié)算機構(gòu)、交易機構(gòu)、其他機構(gòu)和人員參與全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動的信用情況，將監(jiān)督管理情況及處罰決定記入環(huán)境信息管理平臺并予以公布。

第三十九條【社會監(jiān)督】鼓勵社會公眾、新聞媒體等對重點排放單位和其他交易主體的全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動進行監(jiān)督。重點排放單位和其他交易主體應(yīng)當(dāng)及時公開有關(guān)全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動信息，自覺接受公眾監(jiān)督。

第四十條【公眾舉報】公民、法人和其他組織發(fā)現(xiàn)重點排放單位和其他交易主體有違反本辦法行為的，有權(quán)向生態(tài)環(huán)境主管部門舉報。接受舉報的生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)依法處理，并按照有關(guān)規(guī)定對調(diào)查結(jié)果予以反饋，同時為舉報人保密。

第六章 責(zé)任追究

第四十一條【主管部門責(zé)任追究】各級生態(tài)環(huán)境主管部門在全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動監(jiān)管中有下列行為之一的，由其上級行政機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

(一)實施重點排放單位排放核查時擅自收取費用的;

(二)實施重點排放單位排放核查和排放配額清繳時濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的;

(三)未按規(guī)定分配排放配額且造成嚴(yán)重后果的;

(四)未依法公開相關(guān)信息的;

(五)其他應(yīng)當(dāng)依法追究責(zé)任的情形。

第四十二條【不主動報告處理】符合重點排放單位條件但未主動報告納入重點排放單位名錄的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，由生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地的省級生態(tài)環(huán)境主管部門及時納入重點排放單位管理。

第四十三條【未按規(guī)定報告處罰】重點排放單位虛報、瞞報、拒絕履行排放報告義務(wù)或者拒絕接受核查檢查的，由生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地的省級生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令限期改正，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款。逾期仍未改正的，由生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地的省級生態(tài)環(huán)境主管部門測算其排放量，該排放量除了作為配額清繳的依據(jù)，還可由省級生態(tài)環(huán)境主管部門在對其下一年度排放配額分配時進行等量核減。

第四十四條【未履約處罰】重點排放單位未按時履行配額清繳義務(wù)的，由生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地省級生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令其履行排放配額清繳義務(wù)，并處以2萬元以上3萬元以下的罰款;逾期仍不履行排放配額清繳義務(wù)的，對欠繳部分，由生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地省級生態(tài)環(huán)境主管部門在對其進行下一年度排放配額分配時等量核減。

第四十五條【登記參與主體違規(guī)處置】重點排放單位、有關(guān)機構(gòu)和個人違反本辦法開展注冊登記結(jié)算活動的，應(yīng)當(dāng)對其行為所產(chǎn)生的后果承擔(dān)責(zé)任;注冊登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)責(zé)令其改正，并采取下列措施：

(一)通報批評;

(二)限制資金或交易產(chǎn)品的劃轉(zhuǎn);

(三)暫?；蛳拗葡嚓P(guān)賬戶;

(四)暫?；蛳拗葡嚓P(guān)業(yè)務(wù);

(五)限制相關(guān)賬戶功能;

(六)取消交易資格;

(七)責(zé)令終止相關(guān)業(yè)務(wù)。給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第四十六條【聯(lián)合懲戒】對違反本辦法第四十三條至第四十五條規(guī)定而被處罰的重點排放單位，省級生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)向市場監(jiān)管、稅務(wù)、金融等管理部門通報有關(guān)情況，并予以公告。

第四十七條【交易主體違規(guī)處置】重點排放單位、有關(guān)機構(gòu)和個人違反本辦法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)對其行為所產(chǎn)生的后果承擔(dān)責(zé)任，交易機構(gòu)應(yīng)責(zé)令其改正，并采取下列措施：

(一)通報批評;

(二)限制資金或交易產(chǎn)品的劃轉(zhuǎn);

(三)暫停或限制相關(guān)賬戶的買賣;

(四)暫?；蛳拗葡嚓P(guān)業(yè)務(wù);

(五)限制相關(guān)賬戶功能;

(六)取消交易資格;

(七)責(zé)令停止會員資格或終止相關(guān)業(yè)務(wù)。給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第四十八條【交易主體申訴】重點排放單位、有關(guān)機構(gòu)和個人認(rèn)為主管部門的行政行為侵犯其合法權(quán)益的，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

第四十九條【失信懲戒】對于嚴(yán)重違法失信的機構(gòu)和人員，生態(tài)環(huán)境部建立“黑名單”，并依法予以曝光。

第七章 附則

第五十條【名詞解釋】本辦法中下列用語的含義：

溫室氣體：是指大氣中吸收和重新放出紅外輻射的自然和人為的氣態(tài)成分，包括二氧化碳(CO2)、甲烷(CH4)、氧化亞氮(N2O)、氫氟碳化物(HFCs)、全氟化碳(PFCs)、六氟化硫(SF6)和三氟化氮(NF3)。

碳排放：是指煤炭、石油、天然氣等化石能源燃燒活動和工業(yè)生產(chǎn)過程以及土地利用、土地利用變化與林業(yè)等活動產(chǎn)生的溫室氣體排放，以及因使用外購的電力和熱力等所導(dǎo)致的溫室氣體排放。

碳排放權(quán)：是指依法取得的向大氣排放溫室氣體的權(quán)利。

排放配額：是政府分配給重點排放單位指定時期內(nèi)的碳排放額度，是碳排放權(quán)的憑證和載體。1單位配額相當(dāng)于1噸二氧化碳當(dāng)量。

清繳：是重點排放單位每年應(yīng)當(dāng)向生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地省級生態(tài)環(huán)境主管部門提交不少于經(jīng)核查的上年度碳排放量相對應(yīng)的排放配額。

國家核證自愿減排量：是指符合生態(tài)環(huán)境部發(fā)布的溫室氣體自愿減排相關(guān)管理規(guī)定，在國家溫室氣體自愿減排交易注冊登記系統(tǒng)中登記的溫室氣體自愿減排量，簡稱CCER。

第五十一條【頒布實施】本辦法自公布之日起施行，2014年12月10日國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布的《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》同時廢止。

編輯：陳偉浩