導讀：近日，吳江華衍水務因涉嫌濫用市場支配地位被處罰2000余萬元。首例PPP供水項目因壟斷被處罰，一時間激起千層浪。E20水網(wǎng)固廢網(wǎng)微信公眾號第一時間轉發(fā)了該消息，引起業(yè)內人士高度關注，并紛紛留言發(fā)表看法和觀點，普遍認為，該案例為PPP項目反壟斷敲響了警鐘。本文為北京市京都律師事務所安勇剛律師、劉敬霞律師對案例的深度分析，以及對PPP項目發(fā)展的建議和思考。

首例PPP供水項目因壟斷被處巨額罰款，一石激起千層浪

根據(jù)國家工商行政管理總局(“國家工商總局”)2017年2月7日發(fā)布的《競爭執(zhí)法公告2017年3號》，經(jīng)國家工商總局授權，江蘇省工商行政管理局(“江蘇省工商局”)于2015年6月23日對吳江華衍水務有限公司(“華衍水務”)涉嫌濫用市場支配地位的壟斷行為進行立案調查，于2016年12月30日對涉案當事人作出行政處罰決定。

根據(jù)江蘇省工商局《行政處罰決定書》(蘇工商案〔2016〕00050號)，江蘇省工商局決定責令華衍水務停止違法行為，并處以2014年度銷售額306,134,558.39元7%的罰款，計21,429,419.08元。

此為供水PPP項目首例違反《中華人民共和國反壟斷法》濫用市場支配地位被處罰的公開案例，該處罰一石激起千層浪，一公布即引起PPP界及公用事業(yè)行業(yè)的巨大反響。PPP模式、特許經(jīng)營打破了政府對水、電、燃氣、交通等眾多公用事業(yè)的壟斷，為各類社會資本提供了進入公用事業(yè)領域的機會。公用事業(yè)本身具有自然壟斷屬性，一旦企業(yè)獲得某類公共產(chǎn)品或服務的特許經(jīng)營權，該企業(yè)則成為一定區(qū)域范圍內特定產(chǎn)品或服務的壟斷經(jīng)營者，可實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟下的生產(chǎn)效率。社會資本一般會通過與政府部門簽署合同獲得特許經(jīng)營權，進而在某一區(qū)域的公共產(chǎn)品市場上獲得市場支配地位(或稱壟斷地位)。壟斷地位保證了項目的投資回報，但濫用壟斷地位將面臨巨大法律和經(jīng)營風險。所謂，成也壟斷，敗也壟斷。特許經(jīng)營與壟斷、特許經(jīng)營與政府管制，PPP項目中的反壟斷風險應引起項目各方的高度關注。

吳江華衍水務有限公司因濫用市場支配地位被罰2000萬

吳江華衍水務有限公司(華衍水務)成立于2005年，是香港中華煤氣有限公司(中華煤氣)在內地以PPP模式投資運營的第一個水務項目的項目公司。根據(jù)與當?shù)卣炇鸬摹秴墙袇^(qū)域供水特許經(jīng)營協(xié)議》，華衍水務享有吳江區(qū)域30年供水特許經(jīng)營權，該項目總投資9.7億元。

2014年以來，吳江區(qū)多家房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)向工商機關舉報稱華衍水務在提供自來水供水服務時，限定房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)對小區(qū)居民供水工程設計、施工和供水材料設備的自主選擇，違反《反壟斷法》相關規(guī)定，請求工商機關依法查處。2015年6月23日，江蘇省工商局對華衍水務涉嫌濫用市場支配地位的壟斷行為予以立案調查。

2017年2月7日，國家工商總局公布了江蘇省工商局對華衍水務濫用市場支配地位案的處罰決定書。根據(jù)處罰決定書，江蘇省工商局認定：當事人(即華衍水務)在供水經(jīng)營中，利用其在吳江區(qū)范圍內公共自來水供水服務的支配地位，明示或暗示房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)將給水安裝工程、二次供水工程、接水裝表工程等交由其全資子公司吳江華衍建筑工程安裝有限公司或其指定的企業(yè)施工。對供水工程所需的水表、管材等主要材料和設備，要求房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、施工單位必須使用當事人提供或指定的品牌、廠商。當事人在交易過程中附加的上述不合理交易條件，使房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)在供水工程施工單位的選擇、材料設備的采購等方面沒有自主選擇權，破壞了公平競爭的市場秩序，違反了《反壟斷法》第十七條第一款第(五)項的禁止性規(guī)定。根據(jù)《反壟斷法》第四十七條之規(guī)定，江蘇省工商局決定責令當事人停止違法行為，并處以2014年度銷售額306,134,558.39元7%的罰款，計21,429,419.08元。

公用事業(yè)領域濫用市場支配地位案件頻發(fā)

華衍水務案很可能是PPP項目濫用市場支配地位被處罰的首例。但事實上反壟斷執(zhí)法機關此前已處罰數(shù)起水、電、煤等公用事業(yè)領域的壟斷案件。

2017年1月11日國家工商總局召開的公用企業(yè)限制競爭和壟斷行為專項整治行為情況通報會，通報指出，2016年，全國工商機關以供水、供電、供氣、公共交通、殯葬等行業(yè)為重點進行專項執(zhí)法，查處公用企業(yè)濫收費用、強制交易、強制服務、附加不合理交易條件、設置行業(yè)壁壘排除限制競爭等違法行為，共罰沒金額1.67億元，退賠多收費用及減少消費者經(jīng)營者損失4.7億元。

其他公開的案例還包括：

2017年1月，國家工商總局公布，國網(wǎng)山東省電力公司煙臺市牟平區(qū)供電公司因為在組織建設新建住宅小區(qū)供配電工程時，將9家新建住宅小區(qū)臨時用電工程交由其關聯(lián)企業(yè)山東恒源電力有限公司進行施工，而被山東省工商局實施反壟斷調查。

2016年11月，宿遷銀控自來水有限公司因在住宅小區(qū)給水安裝等工程中指定交易相對人的行為，被江蘇省工商局認定為限定交易的濫用市場支配地位行為，沒收違法所得3,665,347.08元，并處上一年度銷售額百分之三的罰款1,835,071.66元，罰沒款共計5,500,418.74元。

2016年10月，烏魯木齊水業(yè)集團有限公司因在新、改、擴建供水接裝業(yè)務過程中，要求用戶單位必須選用其確定廠家的水表，被新疆工商局認定為限定交易的濫用市場支配地位行為，處以2013年度銷售額1%的罰款，計149.3891萬元。

2016年3月，青島新奧新城燃氣有限公司因以“不能保障穩(wěn)定供氣”等條件強制向工商業(yè)戶收取“預付氣費款”，被山東省工商局認定為附加不合理交易條件的濫用市場支配地位行為，被沒收違法所得52,308.49元，并處以2013年度相關市場銷售額百分之三的罰款6,818,533.79元。

公用事業(yè)因為關系民生，執(zhí)法機關將一直保持高壓監(jiān)管態(tài)勢，嚴厲打擊濫用市場支配地位行為，以維護公平有序的市場競爭秩序，保護消費者的合法權益。

PPP項目投資公用事業(yè)所面臨的濫用壟斷地位法律風險

我國《反壟斷法》所稱的市場支配地位，是指經(jīng)營者在相關市場(注：相關市場，是指經(jīng)營者在一定時期內就特定商品或服務進行競爭的商品/服務范圍和地域范圍)內具有能夠控制商品價格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進入相關市場能力的市場地位。

編輯： 趙凡