關于加強生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法正面清單管理推動差異化執(zhí)法監(jiān)管的指導意見

環(huán)辦執(zhí)法〔2021〕10號

各省、自治區(qū)、直轄市生態(tài)環(huán)境廳（局），新疆生產建設兵團生態(tài)環(huán)境局：

為適應生態(tài)環(huán)境治理體系現(xiàn)代化建設需求，轉變監(jiān)管理念，優(yōu)化執(zhí)法方式，加強生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法正面清單（以下簡稱正面清單）管理，推動差異化執(zhí)法監(jiān)管，提出以下指導意見。

一、總體要求

堅持生態(tài)環(huán)境保護工作方向不變、力度不減，突出精準治污、科學治污、依法治污，將實施正面清單制度作為支持服務做好“六穩(wěn)”工作、落實“六?！比蝿盏闹匾e措，不斷深化“放管服”改革，加強事中事后監(jiān)管，持續(xù)優(yōu)化法治環(huán)境。通過深入實施正面清單制度，進一步優(yōu)化執(zhí)法方式，提高執(zhí)法效能，鼓勵環(huán)境守法，嚴懲環(huán)境違法。

堅持引導企業(yè)自覺守法與加強監(jiān)管執(zhí)法并重原則。將一部分符合條件的守法模范企業(yè)納入正面清單，對其充分信任和支持，發(fā)揮示范引領作用，加大正向激勵力度，讓自覺守法企業(yè)受益。依法履行生態(tài)環(huán)境保護統(tǒng)一監(jiān)督管理職責，依法懲處各類環(huán)境違法行為。

堅持嚴格規(guī)范執(zhí)法與精準幫扶相結合原則。嚴格依法履職，嚴格執(zhí)行行政執(zhí)法“三項制度”，規(guī)范行使行政處罰自由裁量權，規(guī)范各類現(xiàn)場執(zhí)法檢查活動。營造生態(tài)環(huán)境守法氛圍，及時聽取企業(yè)訴求，指導幫助加強環(huán)境管理，推動履行生態(tài)環(huán)境保護責任和義務。

堅持統(tǒng)一監(jiān)管標準與差異化監(jiān)管措施相結合原則。對正面清單企業(yè)不得“降低要求”“不管不問”，要納入“雙隨機、一公開”監(jiān)管范圍，并通過公開企業(yè)名單主動接受社會監(jiān)督，確保公平公正執(zhí)法。積極推行非現(xiàn)場執(zhí)法方式，采取差異化監(jiān)管措施，提升生態(tài)環(huán)境監(jiān)管執(zhí)法精細化水平，實現(xiàn)對守法者無事不擾，對違法者利劍高懸。

二、加強正面清單管理

（一）明確管理職責分工。省級生態(tài)環(huán)境部門負責完善本行政區(qū)域正面清單管理制度，明確納入條件和程序、正面清單有效期和對正面清單企業(yè)（含建設項目，下同）的差異化監(jiān)管措施，接受正面清單企業(yè)名單備案，并對地方生態(tài)環(huán)境部門實施情況開展監(jiān)督檢查。設區(qū)的市級生態(tài)環(huán)境部門負責做好正面清單企業(yè)的納入、公開、調整等工作，細化落實相關監(jiān)管和激勵措施。

（二）科學制定正面清單。省級生態(tài)環(huán)境部門應結合本地產業(yè)結構、環(huán)境容量、環(huán)境質量改善目標、監(jiān)管執(zhí)法能力，并綜合考慮企業(yè)裝備水平、達標排放情況、排放總量情況、監(jiān)控系統(tǒng)聯(lián)網情況、環(huán)境風險管理能力、環(huán)境信息公開情況、環(huán)保信用評價結果、整改落實情況等因素合理設定正面清單納入條件。鼓勵企業(yè)開展污染防治績效和環(huán)境風險管理能力評估。做好與前期正面清單工作銜接，支持將與民生保障密切相關的，污染物排放量小、環(huán)境風險低、吸納就業(yè)能力強的小微企業(yè)納入正面清單。

（三）規(guī)范納入發(fā)布程序。在確定正面清單納入條件、編制正面清單企業(yè)名單過程中,生態(tài)環(huán)境部門應積極聽取相關部門、行業(yè)協(xié)會和社會組織意見。正面清單企業(yè)名單發(fā)布或調整之前，應向社會公示，主動接受社會監(jiān)督，并向省級生態(tài)環(huán)境部門備案。設區(qū)的市級生態(tài)環(huán)境部門應主動將正面清單企業(yè)的名稱、所在地、統(tǒng)一社會信用代碼、所屬行業(yè)、排污許可證編號（排污登記編號）、正面清單有效期等信息向社會公開，并公布投訴舉報途徑。鼓勵創(chuàng)新納入和發(fā)布程序，提升納入機制的科學性和公正性。

（四）全面實施動態(tài)管理。省級生態(tài)環(huán)境部門應適時調整優(yōu)化正面清單納入條件，設區(qū)的市級生態(tài)環(huán)境部門應及時將不再符合納入條件的企業(yè)移出正面清單企業(yè)名單。對存在惡意偷排、篡改臺賬記錄、逃避監(jiān)管等嚴重環(huán)境違法行為的，不得再次納入。正面清單有效期一般為3年，在有效期內，設區(qū)的市級生態(tài)環(huán)境部門要組織對清單內企業(yè)至少進行一次“體檢式”現(xiàn)場幫扶，督促企業(yè)提高環(huán)境管理水平。

（五）統(tǒng)籌制度銜接。做好正面清單與環(huán)保信用評價、排污許可管理、重污染天氣應對等制度統(tǒng)籌銜接。將正面清單企業(yè)納入“雙隨機、一公開”污染源監(jiān)管動態(tài)信息庫，并列入執(zhí)法計劃。在移動執(zhí)法等信息系統(tǒng)中設置正面清單工作選項，實現(xiàn)非現(xiàn)場執(zhí)法檢查過程、減免行政處罰情況的全過程留痕和可回溯管理。做好上下級生態(tài)環(huán)境部門執(zhí)法工作銜接，實現(xiàn)監(jiān)管措施一致，執(zhí)法檢查結果互認，避免重復檢查、多頭執(zhí)法。鼓勵探索對清單內企業(yè)依法監(jiān)管履職無責制度。

三、推動差異化執(zhí)法監(jiān)管

（六）減少現(xiàn)場執(zhí)法檢查次數(shù)。全面梳理分析本行政區(qū)域現(xiàn)場檢查的種類、數(shù)量，大幅減少各類現(xiàn)場調研指導和執(zhí)法檢查次數(shù)。對正面清單企業(yè)原則上不主動進行現(xiàn)場調研指導，正面清單企業(yè)被列入本級生態(tài)環(huán)境部門組織的各類環(huán)保專項行動、專項檢查范圍的，以非現(xiàn)場方式為主開展執(zhí)法檢查。

（七）規(guī)范現(xiàn)場執(zhí)法檢查程序。明確對正面清單企業(yè)現(xiàn)場執(zhí)法檢查啟動條件和程序，減少不必要的企業(yè)人員陪同檢查和重復性提供材料，推行清單式現(xiàn)場執(zhí)法檢查，鼓勵探索現(xiàn)場執(zhí)法事項事先告知制度，不得隨意提高監(jiān)管標準和要求。規(guī)范制作現(xiàn)場檢查筆錄等執(zhí)法文書，按規(guī)定在移動執(zhí)法等信息系統(tǒng)中填報。對群眾舉報投訴、媒體曝光、上級交辦的問題線索，確需赴現(xiàn)場調查核實的，應經本執(zhí)法機構負責同志同意；對在線監(jiān)測數(shù)據異?；虺瑯说确乾F(xiàn)場執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的問題線索，可由企業(yè)先行自查并提交書面報告和相關證明材料，經審核后認為還需赴現(xiàn)場調查核實的，經本執(zhí)法機構負責同志同意后，可進行現(xiàn)場執(zhí)法檢查。

（八）健全非現(xiàn)場執(zhí)法方式。進一步規(guī)范非現(xiàn)場執(zhí)法程序和要求，制定相關程序規(guī)范。對正面清單企業(yè)實行差異化監(jiān)管措施，對重點排污單位，通過污染源自動監(jiān)控等物聯(lián)網監(jiān)控系統(tǒng)開展非現(xiàn)場監(jiān)管；對其他企業(yè)，通過各類生態(tài)環(huán)境管理數(shù)據、自行監(jiān)測數(shù)據或利用能源管理部門數(shù)據等開展非現(xiàn)場監(jiān)管。充分發(fā)揮移動執(zhí)法系統(tǒng)生態(tài)環(huán)境監(jiān)管執(zhí)法平臺作用，依法通過全國排污許可證管理信息平臺監(jiān)控排污單位的污染物排放情況。鼓勵企業(yè)向生態(tài)環(huán)境部門共享生產設施（含污染防治設施）運行數(shù)據。積極利用無人機、無人船、走航車、衛(wèi)星遙感等手段開展非現(xiàn)場檢查和巡查。加強自動監(jiān)測數(shù)據應用管理和分析預警，及時進行預警提醒，精準發(fā)現(xiàn)違法行為。

四、落實企業(yè)守法主體責任

（九）鼓勵環(huán)境守法。可定期邀請正面清單企業(yè)交流座談，及時聽取企業(yè)訴求，梳理相關行業(yè)企業(yè)違法風險點，明確監(jiān)管執(zhí)法要求，加強普法宣傳，增強企業(yè)行為預期?？筛鶕髽I(yè)需求，加強幫扶指導，及時提醒預警，引導專業(yè)機構為企業(yè)提供精細化環(huán)境管理服務，幫助企業(yè)提升環(huán)境風險管理能力。正面清單企業(yè)對因非主觀過錯導致的違法行為，主動報告并采取有效措施及時消除，或者對發(fā)現(xiàn)的環(huán)境風險隱患及時報告并妥善處置，未造成危害后果的，可依法不予行政處罰。正面清單企業(yè)初次環(huán)境違法且危害后果輕微并及時改正的，可依法不予行政處罰。

（十）嚴懲環(huán)境違法?？茖W合理配置執(zhí)法資源，將執(zhí)法資源集中于惡意排污、涉嫌犯罪的企業(yè)，對污染重、風險高、守法意識弱的企業(yè)加大監(jiān)管力度。正面清單企業(yè)因管理不善導致超標排放且未主動報告，或存在其他惡意違法行為的，要依法從嚴從重處罰，涉嫌犯罪的要依法移送公安機關，及時移出正面清單，列為“雙隨機、一公開”特殊監(jiān)管對象，并向社會公開。

各級生態(tài)環(huán)境部門要切實加強組織領導，落實工作責任，暢通監(jiān)督渠道，做細做實各項工作，確保正面清單制度落地見效，對正面清單工作中弄虛作假、失職瀆職的，依法嚴肅追責問責。2021年6月底前，省級生態(tài)環(huán)境部門要完善正面清單管理制度，建立正面清單落實情況調度機制。2021年9月底前，設區(qū)的市級生態(tài)環(huán)境部門要完成現(xiàn)有正面清單企業(yè)清理核實，按程序做好納入工作，并重新予以公布。此外，各級生態(tài)環(huán)境部門要定期評估正面清單落實情況，及時匯總正面清單企業(yè)現(xiàn)場執(zhí)法檢查數(shù)據，并研究逐步擴大正面清單企業(yè)數(shù)量。

我部此前關于正面清單發(fā)文中與本意見不一致的，以本意見為準。

生態(tài)環(huán)境部辦公廳

2021年4月6日

（此件社會公開）

 生態(tài)環(huán)境部辦公廳2021年4月7日印發(fā)

編輯：李丹