第十九條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并報(bào)生態(tài)環(huán)境部備案。

　　第二十條 交易機(jī)構(gòu)實(shí)行漲跌幅限制制度。交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)定不同交易方式的漲跌幅比例，并可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況對(duì)漲跌幅比例進(jìn)行調(diào)整。

　　第二十一條 交易機(jī)構(gòu)實(shí)行最大持倉量限制制度。交易機(jī)構(gòu)對(duì)交易主體的最大持倉量進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)交易機(jī)構(gòu)實(shí)時(shí)監(jiān)控提供必要支持。

　　交易主體交易產(chǎn)品持倉量不得超過交易機(jī)構(gòu)規(guī)定的限額。交易機(jī)構(gòu)可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況，對(duì)最大持倉量限額進(jìn)行調(diào)整。

　　第二十二條 交易機(jī)構(gòu)實(shí)行大戶報(bào)告制度。交易主體的持倉量達(dá)到交易機(jī)構(gòu)規(guī)定的大戶報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，交易主體應(yīng)當(dāng)向交易機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第二十三條 交易機(jī)構(gòu)實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。交易機(jī)構(gòu)可以采取要求交易主體報(bào)告情況、發(fā)布書面警示和風(fēng)險(xiǎn)警示公告、限制交易等措施，警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二十四條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是指由交易機(jī)構(gòu)設(shè)立，用于為維護(hù)碳排放權(quán)交易市場正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)帶來的虧損的資金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

　　第二十五條 交易機(jī)構(gòu)實(shí)行異常交易監(jiān)控制度。交易主體違反本規(guī)則或者交易機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則、對(duì)市場正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響的，交易機(jī)構(gòu)可以對(duì)該交易主體采取以下臨時(shí)措施：（一）限制資金或者交易產(chǎn)品的劃轉(zhuǎn)和交易；（二）限制相關(guān)賬戶使用。上述措施涉及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。

　　第二十六條 因不可抗力、不可歸責(zé)于交易機(jī)構(gòu)的重大技術(shù)故障等原因?qū)е虏糠只蛘呷拷灰谉o法正常進(jìn)行的，交易機(jī)構(gòu)可以采取暫停交易措施。導(dǎo)致暫停交易的原因消除后，交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)恢復(fù)交易。

　　第二十七條 交易機(jī)構(gòu)采取暫停交易、恢復(fù)交易等措施時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以公告，并向生態(tài)環(huán)境部報(bào)告。

　　第四章 信息管理

　　第二十八條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)建立信息披露與管理制度，并報(bào)生態(tài)環(huán)境部備案。交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日發(fā)布碳排放配額交易行情等公開信息，定期編制并發(fā)布反映市場成交情況的各類報(bào)表。根據(jù)市場發(fā)展需要，交易機(jī)構(gòu)可以調(diào)整信息發(fā)布的具體方式和相關(guān)內(nèi)容。

　　第二十九條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)建立管理協(xié)調(diào)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)交易系統(tǒng)與注冊(cè)登記系統(tǒng)的互通互聯(lián)，確保相關(guān)數(shù)據(jù)和信息及時(shí)、準(zhǔn)確、安全、有效交換。

　　第三十條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立交易系統(tǒng)的災(zāi)備系統(tǒng)，建立災(zāi)備管理機(jī)制和技術(shù)支撐體系，確保交易系統(tǒng)和注冊(cè)登記系統(tǒng)數(shù)據(jù)、信息安全。

　　第三十一條 交易機(jī)構(gòu)不得發(fā)布或者串通其他單位和個(gè)人發(fā)布虛假信息或者誤導(dǎo)性陳述。

　　第五章 監(jiān)督管理

　　第三十二條 生態(tài)環(huán)境部加強(qiáng)對(duì)交易機(jī)構(gòu)和交易活動(dòng)的監(jiān)督管理，可以采取詢問交易機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員、查閱和復(fù)制與交易活動(dòng)有關(guān)的信息資料、以及法律法規(guī)規(guī)定的其他措施等進(jìn)行監(jiān)管。

　　第三十三條 全國碳排放權(quán)交易活動(dòng)中，涉及交易經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)碳排放配額市場價(jià)格有影響的尚未公開的信息及其他相關(guān)信息內(nèi)容，屬于內(nèi)幕信息。禁止內(nèi)幕信息的知情人、非法獲取內(nèi)幕信息的人員利用內(nèi)幕信息從事全國碳排放權(quán)交易活動(dòng)。

　　第三十四條 禁止任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人通過直接或者間接的方法，操縱或者擾亂全國碳排放權(quán)交易市場秩序、妨礙或者有損公正交易的行為。因?yàn)樯鲜鲈蛟斐蓢?yán)重后果的交易，交易機(jī)構(gòu)可以采取適當(dāng)措施并公告。

　　第三十五條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向生態(tài)環(huán)境部報(bào)告的事項(xiàng)包括交易機(jī)構(gòu)運(yùn)行情況和年度工作報(bào)告、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告、財(cái)務(wù)預(yù)決算方案、重大開支項(xiàng)目情況等。交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向生態(tài)環(huán)境部報(bào)告的事項(xiàng)包括交易。價(jià)格出現(xiàn)連續(xù)漲跌?；蛘叽蠓▌?dòng)、發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、重大違法違規(guī)行為或者涉及重大訴訟、交易機(jī)構(gòu)治理和運(yùn)行管理等出現(xiàn)重大變化等。

　　第三十六條 交易機(jī)構(gòu)對(duì)全國碳排放權(quán)交易相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。交易機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守、依法辦事，除用于信息披露的信息之外，不得泄露所知悉的市場交易主體的賬戶信息和業(yè)務(wù)信息等信息。交易系統(tǒng)軟硬件服務(wù)提供者等全國碳排放權(quán)交易或者服務(wù)參與、介入相關(guān)主體不得泄露全國碳排放權(quán)交易或者服務(wù)中獲取的商業(yè)秘密。

　　第三十七條 交易機(jī)構(gòu)對(duì)全國碳排放權(quán)交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制，監(jiān)控內(nèi)容主要包括交易主體的交易及其相關(guān)活動(dòng)的異常業(yè)務(wù)行為，以及可能造成市場風(fēng)險(xiǎn)的全國碳排放權(quán)交易行為。

　　第六章 爭議處置

　　第三十八條 交易主體之間發(fā)生有關(guān)全國碳排放權(quán)交易的糾紛，可以自行協(xié)商解決，也可以向交易機(jī)構(gòu)提出調(diào)解申請(qǐng)，還可以依法向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。交易機(jī)構(gòu)與交易主體之間發(fā)生有關(guān)全國碳排放權(quán)交易的糾紛，可以自行協(xié)商解決，也可以依法向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。

　　第三十九條 申請(qǐng)交易機(jī)構(gòu)調(diào)解的當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)提出書面調(diào)解申請(qǐng)。交易機(jī)構(gòu)的調(diào)解意見，經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)并在調(diào)解意見書上簽章后生效。

　　第四十條 交易機(jī)構(gòu)和交易主體，或者交易主體間發(fā)生交易糾紛的，當(dāng)事人均應(yīng)當(dāng)記錄有關(guān)情況，以備查閱。交易糾紛影響正常交易的，交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取止損措施。

　　第七章 附 則

　　第四十一條 交易機(jī)構(gòu)可以根據(jù)本規(guī)則制定交易業(yè)務(wù)規(guī)則等實(shí)施細(xì)則。

　　第四十二條 本規(guī)則自公布之日起施行。

　　附件 3

　　碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則（試行）

　　第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范全國碳排放權(quán)交易的結(jié)算活動(dòng)，保護(hù)全國碳排放權(quán)交易市場各參與方的合法權(quán)益，維護(hù)全國碳排放權(quán)交易市場秩序，根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》，制定本規(guī)則。

　　第二條 本規(guī)則適用于全國碳排放權(quán)交易的結(jié)算監(jiān)督管理。全國碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)（以下簡稱注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)）、全國碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)（以下簡稱交易機(jī)構(gòu)）、交易主體及其他相關(guān)參與方應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。

　　第三條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)全國碳排放權(quán)交易的統(tǒng)一結(jié)算，管理交易結(jié)算資金，防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。

　　第四條 全國碳排放權(quán)交易的結(jié)算應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、國家金融監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則等，遵循公開、公平、公正、安全和高效的原則。

　　第二章 資金結(jié)算賬戶管理

　　第五條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇符合條件的商業(yè)銀行作為結(jié)算銀行，并在結(jié)算銀行開立交易結(jié)算資金專用賬戶，用于存放各交易主體的交易資金和相關(guān)款項(xiàng)。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)各交易主體存入交易結(jié)算資金專用賬戶的交易資金實(shí)行分賬管理。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)與交易主體之間的業(yè)務(wù)資金往來，應(yīng)當(dāng)通過結(jié)算銀行所開設(shè)的專用賬戶辦理。

編輯：王媛媛