寧夏回族自治區(qū)生態(tài)環(huán)境廳10月24日發(fā)布《寧夏回族自治區(qū)排污權(quán)交易規(guī)則（征求意見稿）》，自治區(qū)公共資源交易服務(wù)中心是排污權(quán)平臺運行服務(wù)的主體（簡稱“交易機構(gòu)”），為排污權(quán)交易受理、審核、報價等交易活動提供場所、設(shè)施、信息等服務(wù)，履行見證職能。

寧夏回族自治區(qū)排污權(quán)交易規(guī)則（征求意見稿）

第一章 總 則

第一條 為優(yōu)化環(huán)境資源配置，規(guī)范排污權(quán)交易行為，推動排污權(quán)有序流轉(zhuǎn)，維護交易各方合法權(quán)益，根據(jù)《關(guān)于開展排污權(quán)有償使用和交易改革 加快建設(shè)環(huán)境污染防治率先區(qū)的實施意見》《關(guān)于深化“六權(quán)”改革的實施意見》等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 在自治區(qū)公共資源交易平臺從事排污權(quán)交易活動的各方當(dāng)事人，應(yīng)遵守本規(guī)則。

法律法規(guī)規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

貸款機構(gòu)實現(xiàn)抵押的排污權(quán)的市場處置可參照本規(guī)則操作。

第三條 排污權(quán)交易在自治區(qū)公共資源交易平臺統(tǒng)一開展，不得進行場外交易。

排污權(quán)交易不收取手續(xù)費。

第四條 排污權(quán)交易應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)，遵循自愿、誠實、守信和公開、公平、公正的原則，交易雙方承擔(dān)因交易所產(chǎn)生的一切法律責(zé)任。

第二章 職責(zé)分工

第五條 自治區(qū)公共資源交易服務(wù)中心是排污權(quán)平臺運行服務(wù)的主體（簡稱“交易機構(gòu)”），為排污權(quán)交易受理、審核、報價等交易活動提供場所、設(shè)施、信息等服務(wù)，履行見證職能。

第六條 自治區(qū)公共資源交易管理局負(fù)責(zé)統(tǒng)一建設(shè)、管理和維護交易系統(tǒng)，建立可供網(wǎng)上查詢的信息網(wǎng)站和數(shù)據(jù)庫，及時提供排污權(quán)交易的信息、管理制度、交易規(guī)則和相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章及政策規(guī)定。

交易系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與生態(tài)環(huán)境等部門排污權(quán)登記、變更、管理等信息平臺聯(lián)網(wǎng)，實現(xiàn)信息共享與交換。

第七條 排污權(quán)有償使用收入包括排污單位繳納的排污權(quán)有償使用費和政府儲備排污權(quán)出讓費，屬于政府非稅收入，由稅務(wù)部門負(fù)責(zé)征收，資金繳入相應(yīng)級次國庫，實行收支兩條線管理。

第八條 各級生態(tài)環(huán)境部門分別負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)排污權(quán)交易的行業(yè)監(jiān)管和交易主體定量審查。排污權(quán)儲備管理機構(gòu)（以下簡稱“儲備機構(gòu)”）負(fù)責(zé)排污權(quán)儲備和出讓等具體工作。

第三章 交易主體和標(biāo)的

第九條 排污權(quán)交易的交易主體包括出讓方、意向受讓方和受讓方。

出讓方：是指通過實施有效減排等措施，出讓其擁有的可交易排污權(quán)的排污單位，以及出讓政府儲備排污權(quán)的儲備機構(gòu)等；

意向受讓方：是指因?qū)嵤┬拢ǜ摹U）建項目有意向購買排污權(quán)的排污單位，以及有意向收儲排污權(quán)的儲備機構(gòu)等；

受讓方：是指通過交易機構(gòu)購買相應(yīng)排污權(quán)的排污單位或儲備機構(gòu)等。

第十條 排污單位有下列情形之一的，不得作為排污權(quán)交易主體：

（一）出讓方未獲取排污權(quán)的；

（二）出讓方排放污染物超過國家或地方排放標(biāo)準(zhǔn)的；

（三）所在區(qū)域或集團被列入環(huán)保限批范圍的不得作為受讓方，民生保障項目除外；

（四）未完成政府、生態(tài)環(huán)境部門下達的總量減排或限期治理目標(biāo)任務(wù)的排污單位，不得作為出讓方；

（五）未按照生態(tài)環(huán)境部門要求提交有關(guān)材料，或者謊報有關(guān)材料，或者拒絕接受生態(tài)環(huán)境部門對其生產(chǎn)經(jīng)營、排污情況進行核查的；

（六）有其他法律法規(guī)規(guī)定不得進行交易情形的。

第十一條 排污權(quán)交易標(biāo)的內(nèi)容包括排污權(quán)種類、數(shù)量和期限。其中，交易標(biāo)的物屬出讓的，期限為5年，不足5年的應(yīng)先行延續(xù)。

第四章 定量審查

第十二條 出讓方應(yīng)按照自治區(qū)主要污染物排污權(quán)指標(biāo)核定的相關(guān)規(guī)定，向有權(quán)核定其可交易排污權(quán)指標(biāo)的生態(tài)環(huán)境部門提出審查申請，生態(tài)環(huán)境部門對可出讓排污權(quán)指標(biāo)進行核定，出具可交易排污權(quán)指標(biāo)審查意見。

第十三條 意向受讓方實施新（改、擴）建項目，應(yīng)按照自治區(qū)建設(shè)項目主要污染物排放總量指標(biāo)的相關(guān)規(guī)定，向生態(tài)環(huán)境部門提出審查申請，由生態(tài)環(huán)境部門出具排污權(quán)指標(biāo)和來源條件的審查意見。

第五章 交易申請

第十四條 排污單位出讓排污權(quán)指標(biāo)，應(yīng)通過排污權(quán)交易系統(tǒng)向交易機構(gòu)提出申請，提交以下材料：

（一）統(tǒng)一社會信用代碼證書；

（二）企業(yè)法人代表身份證，或授權(quán)代表身份證與授權(quán)書；

（三）排污許可證副本或擁有排污權(quán)的有效證明；

（四）有審查權(quán)的生態(tài)環(huán)境部門出具的可交易排污權(quán)指標(biāo)審查意見；

（五）《自治區(qū)排污權(quán)出讓交易委托書》（委托書內(nèi)容包括但不限于出讓方當(dāng)前所在設(shè)區(qū)市、縣（市、區(qū)）、掛牌價等）；

（六）其他法律、法規(guī)、規(guī)章和交易規(guī)則等規(guī)定需提交的資料。

儲備機構(gòu)出讓排污權(quán)指標(biāo)，應(yīng)提交（一）（五）（六）款材料，及有審查權(quán)的生態(tài)環(huán)境部門出具的儲備出讓審查意見。

貸款機構(gòu)出讓抵押的排污權(quán)指標(biāo)，除提交上述材料外，還應(yīng)提交排污權(quán)抵押合同、排污權(quán)抵押登記證明、借款人貸款違約或允許通過交易排污權(quán)歸還貸款的相關(guān)證明等交易機構(gòu)要求提供的其他材料。

出讓方要對所提交文件內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。

第十五條 排污單位因?qū)嵤┬拢ǜ摹U）建項目申購排污權(quán)指標(biāo)，應(yīng)通過排污權(quán)交易系統(tǒng)向交易機構(gòu)提出申請，提交以下材料：

（一）統(tǒng)一社會信用代碼證書；

（二）企業(yè)法人代表身份證，或授權(quán)代表身份證與授權(quán)書；

（三）項目立項文件的批復(fù)、核準(zhǔn)意見或備案登記證明等；

（四）有審核權(quán)的生態(tài)環(huán)境部門出具的排污權(quán)指標(biāo)和來源條件的審查意見；

（五）《自治區(qū)排污權(quán)受讓交易委托書》（委托書內(nèi)容包括但不限于受讓標(biāo)的的排污單位當(dāng)前所在設(shè)區(qū)市、縣（市、區(qū)）、所屬行業(yè)、項目所在地和項目情況說明等）；

（六）其他法律、法規(guī)、規(guī)章和交易規(guī)則等規(guī)定需提交的資料。

儲備機構(gòu)回購排污權(quán)指標(biāo)，應(yīng)提交原交易合同文本和（一）（五）（六）款材料。

第十六條 通過審核的排污權(quán)交易申請，由交易機構(gòu)通過交易平臺組織交易。

交易機構(gòu)對交易主體資格有疑義的，可通過排污權(quán)交易系統(tǒng)等方式征求生態(tài)環(huán)境部門意見，在征得生態(tài)環(huán)境部門同意后組織交易。

第十七條 設(shè)區(qū)市（含寧東能源化工基地）區(qū)域內(nèi)排污單位沒有排污權(quán)指標(biāo)出讓量，但市場有實際意向受讓方時，交易機構(gòu)應(yīng)通知該設(shè)區(qū)市生態(tài)環(huán)境部門和儲備機構(gòu)，由設(shè)區(qū)市生態(tài)環(huán)境部門和儲備機構(gòu)根據(jù)儲備情況向交易機構(gòu)反饋出讓儲備排污權(quán)意見。

第六章 交易規(guī)程

第一節(jié) 出讓交易規(guī)程

第十八條 交易機構(gòu)在收到出讓方提交的全部出讓委托文件2個工作日內(nèi)，對委托文件進行形式審核，經(jīng)審核符合交易要求的，組織交易；經(jīng)審核不符合交易要求的，不予受理，說明理由并退回。

交易機構(gòu)在征得出讓方同意后，可將出讓標(biāo)的按出讓的數(shù)量進行拆分或合并等方式出讓。

第十九條 排污單位的可交易排污權(quán)指標(biāo)在有效期內(nèi)可以出讓。

排污權(quán)交易起始價格由出讓方確定，并不得低于排污權(quán)有償使用費征收標(biāo)準(zhǔn)。

出讓方可以采取公開競價、協(xié)議出讓、小排放量項目簡易出讓以及國家法律、法規(guī)、規(guī)章和交易機構(gòu)規(guī)定的其他方式，通過交易機構(gòu)組織實施。排污權(quán)交易采用公開方式進行。主要包括：

（一）公開競價：是指同一排污權(quán)出讓標(biāo)的有兩個及以上符合條件的意向受讓方，在價格成為唯一競爭條件的情況下，交易機構(gòu)組織意向受讓方進行電子公開競價，以“價格優(yōu)先”原則確認(rèn)受讓方的交易方式；

（二）協(xié)議出讓：是指同一排污權(quán)出讓標(biāo)的只有一個符合條件的意向受讓方，出讓方和意向受讓方協(xié)商確定價格等交易要素后，通過平臺公示，在公告期5個工作日內(nèi)無異議，交易機構(gòu)出具協(xié)議出讓無異議證明的交易方式；

（三）小排放量項目簡易出讓：是指經(jīng)生態(tài)環(huán)境部門環(huán)境影響評價審批、主要污染物排放指標(biāo)核定，單項污染物排放量低于二氧化硫1噸/年、氮氧化物1噸/年、化學(xué)需氧量0.5噸/年、氨氮0.25噸/年的建設(shè)項目，應(yīng)由所在地生態(tài)環(huán)境部門安排部分政府儲備排污權(quán)，按照“隨到隨辦”的原則，出讓相應(yīng)單項指標(biāo)給小排放量項目的交易方式；

小排放量項目不得通過公開競價方式參與交易，排污權(quán)交易單價以各地近6個月該項主要污染物交易價格加權(quán)平均值確定，各地近6個月無該項主要污染物交易的，參照全區(qū)近6個月該項主要污染物交易價格加權(quán)平均值確定。

（四）其他方式。指國家法律、法規(guī)、規(guī)章、交易機構(gòu)規(guī)定的其他方式。

電子交易規(guī)程由自治區(qū)公共資源交易管理局另行制定。

第二十條 交易機構(gòu)根據(jù)出讓方提交的委托文件，在出讓受理后2個工作日內(nèi)按照相關(guān)規(guī)定制作完成《自治區(qū)排污權(quán)出讓信息公告》，并提交出讓方確認(rèn)后在交易平臺上公告。公告期不少于3個工作日。公告期滿后，交易機構(gòu)方可組織交易。出讓公告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）標(biāo)的名稱；

（二）標(biāo)的數(shù)量和來源；

（三）出讓標(biāo)的起始價和受讓條件等；

（四）受讓申請受理截止時間；

（五）交易方式和競價時間；

（六）交易保證金繳款賬戶和到賬截止時間；

（七）其他需要公開的事項。

排污權(quán)交易委托一經(jīng)公告，不予撤銷。

第二十一條 意向受讓方應(yīng)在出讓公告發(fā)布之日起3個工作日內(nèi)登錄交易平臺按本規(guī)則第十五條規(guī)定提交相關(guān)材料。意向受讓方對所提交受讓委托文件內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。

第二十二條 交易機構(gòu)在公告規(guī)定的受理截止日2個工作日內(nèi)，對委托文件進行形式審核，經(jīng)審核符合交易要求的，組織交易；經(jīng)審核不符合受讓條件的，不予受理，并書面說明理由。

第二節(jié) 受讓交易規(guī)程

第二十三條 排污單位可直接向交易機構(gòu)提交本規(guī)則第十五條規(guī)定的材料，進行意向受讓需求申請。交易機構(gòu)應(yīng)在受理后2個工作日內(nèi)按照相關(guān)規(guī)定經(jīng)受讓方確認(rèn)后，在平臺網(wǎng)站上發(fā)布自治區(qū)排污權(quán)意向受讓信息公告。公告期不少于3個工作日。意向受讓公告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）需求排污權(quán)指標(biāo)的名稱；

（二）排污權(quán)指標(biāo)數(shù)量和來源條件；

（三）其他需要公告的事項。

公告期間，若征集到有出讓意向的排污單位或儲備管理機構(gòu)等的，則由意向出讓方按照出讓交易規(guī)程委托交易。意向受讓公告期結(jié)束，未征集到出讓方申請出讓的，則按本規(guī)則第十七條規(guī)定辦理。

第三節(jié) 其他規(guī)程

第二十四條 受讓方應(yīng)首先在本設(shè)區(qū)市區(qū)域內(nèi)購買排污權(quán)指標(biāo)。至受讓公告截止日，本設(shè)區(qū)市無足額指標(biāo)出讓，或在本設(shè)區(qū)市無法達成交易的，可按來源條件要求向其他設(shè)區(qū)市區(qū)域購買，排污單位跨區(qū)域交易的，應(yīng)經(jīng)自治區(qū)生態(tài)環(huán)境廳審核。

第二十五條 在交易過程中，有下列情形之一的，應(yīng)終止交易：

（一）出讓標(biāo)的權(quán)屬存在爭議，且提供詳實有效證明材料的；

（二）存在圍標(biāo)串標(biāo)、欺行霸市等非法操縱排污權(quán)交易市場價格或者采用不公平競爭手段進行交易行為的；

（三）因不可預(yù)見等因素致使排污權(quán)交易活動不能按約定的期限和程序進行的；

（四）其他須終止交易的情況。

第二十六條 通過公開競價和協(xié)議出讓方式進行交易的，在交易成交后2個工作日內(nèi)由交易機構(gòu)在交易網(wǎng)站上公示交易結(jié)果，公示期不少于5個工作日。公示期內(nèi)無異議的，交易機構(gòu)在3個工作日內(nèi)發(fā)放成交通知書；競得人在接收到成交通知書5個工作日內(nèi)，與出讓方簽訂排污權(quán)交易合同。通過小排放量項目簡易出讓方式交易的，所在地生態(tài)環(huán)境部門在接到交易申請3個工作日內(nèi)完成材料審查，審查通過的，交易雙方簽訂排污權(quán)交易合同，并通過平臺進行合同結(jié)果公示。

交易合同應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）交易雙方的名稱、處所；

（二）出讓標(biāo)的；

（三）成交方式；

（四）出讓價格及價款支付時間和方式；

（五）違約責(zé)任；

（六）合同爭議解決方式；

（七）雙方約定的其他事項。

第二十七條 排污單位出讓排污權(quán)指標(biāo)的，受讓方在交易雙方簽訂排污權(quán)交易合同生效之日起7個工作日內(nèi)將全額交易價款轉(zhuǎn)入出讓方指定賬戶。出讓方在取得排污權(quán)時未繳納排污權(quán)有償使用費的，應(yīng)當(dāng)在收到出讓收入7個工作日內(nèi)全額繳納。

通過公開競價、協(xié)議出讓、小排放量項目簡易出讓等方式出讓政府儲備排污權(quán)指標(biāo)的，出讓方應(yīng)在合同生效后3個工作日內(nèi)向受讓方出具費用繳納通知受讓方應(yīng)當(dāng)在收到繳費通知之日起后7個工作日內(nèi)支付全部交易價款，小排放量項目簡易出讓方式可在合同結(jié)果公示期間繳納費用。

交易價款統(tǒng)一以人民幣結(jié)算。

第二十八條 排污單位出讓排污權(quán)指標(biāo)的，應(yīng)根據(jù)全額交易價款，開具發(fā)票給受讓方。

集團內(nèi)部協(xié)議轉(zhuǎn)讓排污權(quán)指標(biāo)的，由出讓方繳納排污權(quán)有償使用費。

第二十九條 交易完成后由交易中心對交易過程中相關(guān)資料進行歸檔，形成電子檔案。電子檔案包括:

（一）出讓方、受讓方申請資料；

（二）交易過程的資料；

（三）交易合同。

第七章 排污權(quán)指標(biāo)登記

第三十條 排污權(quán)指標(biāo)因交易發(fā)生變更的，排污單位應(yīng)按照自治區(qū)排污許可證的相關(guān)管理辦法規(guī)定，對排污許可證進行變更。

第三十一條 新（改、擴）建項目通過交易獲得排污權(quán)指標(biāo)后，受讓方應(yīng)將交易機構(gòu)出具的排污權(quán)指標(biāo)交易憑證報審批該項目環(huán)境影響評價和辦理排污許可的部門，作為獲得新增主要污染物排放總量控制指標(biāo)的依據(jù)及辦理排污許可的前置條件。

第八章監(jiān)督與管理

第三十二條 排污權(quán)交易出現(xiàn)爭議的，相關(guān)單位可以向交易機構(gòu)申請調(diào)解，也可以按約定向仲裁機構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟；爭議涉及交易機構(gòu)的，相關(guān)單位可以向其上級主管部門申請調(diào)解，也可以按約定向仲裁機構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。

第三十三條 禁止任何單位和個人以任何方式騙取排污權(quán)指標(biāo)出售獲利；禁止非法操縱排污權(quán)指標(biāo)交易市場價格或者采用不公平競爭手段交易的行為；禁止違反誠信約定和本規(guī)則規(guī)定未依約繳交交易價款等履約職責(zé)的行為；其他應(yīng)禁止的違法違規(guī)行為。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十四條 儲備機構(gòu)、交易機構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，情節(jié)嚴(yán)重或者給當(dāng)事人造成經(jīng)濟損失的，除根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)承擔(dān)民事責(zé)任外，由其所在單位或者上級主管部門給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十五條 在交易過程中，交易雙方對所提供材料的真實性、合法性負(fù)責(zé)。交易雙方有下列行為之一的，競得結(jié)果無效：

（一）提供虛假信息、文件或者隱瞞事實的；

（二）采取行賄、惡意串通等非法手段競得的；

（三）違反合同約定，未按時繳納全部交易費用的；

（四）違反國家和自治區(qū)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的。

第九章 附 則

第三十六條 名詞解釋

排污權(quán)有償使用和交易：是指排污單位向政府繳納一定費用后獲得排污權(quán)，或排污單位及儲備機構(gòu)通過市場交易取得、出讓排污權(quán)等行為。

排污權(quán)儲備管理機構(gòu)：是指受自治區(qū)和地級市政府、寧東能源化工基地管委會指定負(fù)責(zé)排污權(quán)儲備和出讓等具體工作的生態(tài)環(huán)境等部門和單位。

排污權(quán)抵押貸款是指借款人以有償獲得的排污權(quán)作為抵押物，向銀行業(yè)金融機構(gòu)（以下稱“貸款人”）申請獲得貸款的融資活動。貸款人實現(xiàn)抵押權(quán)的排污權(quán)的市場處置可參照本辦法操作。

小排放量項目是指經(jīng)生態(tài)環(huán)境部門環(huán)境影響評價審批、主要污染物排放指標(biāo)核定，單項污染物排放量低于二氧化硫1噸/年、氮氧化物1噸/年、化學(xué)需氧量0.5噸/年、氨氮0.25噸/年的新（改、擴）建項目。

第三十七條 本規(guī)則由自治區(qū)生態(tài)環(huán)境廳會同公共資源交易管理局負(fù)責(zé)解釋，自2023年 月 日施行，有效期至2023年 月 日。

抄送：自治區(qū)發(fā)展改革委、財政廳、地方金融監(jiān)督管理局，國家稅務(wù)總局寧夏稅務(wù)局，中國人民銀行銀川中心支行，寧夏銀保監(jiān)局。

寧夏回族自治區(qū)生態(tài)環(huán)境廳辦公室 2021年9月26日印發(fā)

編輯：李丹