推動(dòng)綠色發(fā)展，助力打贏污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)。充分發(fā)揮深交所資源配置功能，鼓勵(lì)綠色企業(yè)上市融資或再融資，支持綠色環(huán)保相關(guān)的并購重組，助力傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，推動(dòng)節(jié)能、環(huán)保綠色企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)。優(yōu)化對綠色企業(yè)、綠色產(chǎn)品的服務(wù)，鼓勵(lì)綠色企業(yè)發(fā)行可交換債、可轉(zhuǎn)換債等股債結(jié)合的創(chuàng)新融資工具，加大綠色股票指數(shù)、綠色債券指數(shù)、綠色上市基金等綠色產(chǎn)品的開發(fā)。強(qiáng)化綠色信息披露監(jiān)管，有針對性地出臺綠色行業(yè)披露指引。積極踐行并支持對企業(yè)進(jìn)行ESG評價(jià)，進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)樹立責(zé)任投資、綠色發(fā)展意識。

充分依托深交所資源優(yōu)勢，多渠道履行脫貧攻堅(jiān)社會(huì)責(zé)任。深入貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于發(fā)揮資本市場作用服務(wù)國家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略的意見》，不斷加強(qiáng)政策引導(dǎo)，持續(xù)加大貧困地區(qū)企業(yè)發(fā)行公司債券和資產(chǎn)支持證券的支持力度。不斷完善深市上市公司信息披露規(guī)則，繼續(xù)引導(dǎo)上市公司踐行扶貧社會(huì)責(zé)任。因地制宜繼續(xù)深入探索多渠道、多樣化的精準(zhǔn)脫貧新路徑，做好定點(diǎn)幫扶縣民生領(lǐng)域重點(diǎn)扶貧工作，堅(jiān)持扶貧與扶智、扶志相結(jié)合，抓好產(chǎn)業(yè)扶貧重點(diǎn)項(xiàng)目。加強(qiáng)對深度貧困地區(qū)企業(yè)、地方干部培訓(xùn)，繼續(xù)動(dòng)員證券機(jī)構(gòu)、上市公司等的力量進(jìn)行對口幫扶，組織貧困縣實(shí)地調(diào)研，深入開展產(chǎn)業(yè)對接。深入推廣“深銀通”“深農(nóng)惠”兩個(gè)信貸拳頭產(chǎn)品，優(yōu)化項(xiàng)目申報(bào)及評選機(jī)制，撬動(dòng)更多信貸資金支持深度貧困地區(qū)企業(yè)及農(nóng)戶。

（二）顯著提高深交所的國際影響力、競爭力和吸引力

實(shí)現(xiàn)對外合作新突破。在發(fā)達(dá)市場，著重產(chǎn)品互掛，對接創(chuàng)新資本服務(wù)，推進(jìn)交易互聯(lián)互通，落實(shí)創(chuàng)新企業(yè)社區(qū)項(xiàng)目。在發(fā)展中市場，因地制宜，推動(dòng)產(chǎn)品服務(wù)合作。在“一帶一路”沿線尤其是南線市場，實(shí)施多樣化合作，實(shí)現(xiàn)交易所技術(shù)和能力輸出，通過戰(zhàn)略合作帶動(dòng)深度融合。積極探索指數(shù)產(chǎn)品國際開發(fā)和推廣，建設(shè)自主海外指數(shù)體系。推動(dòng)跨境基金掛牌，推廣海外追蹤深市基金。

深化深港市場合作。做好人民幣跨境資本流動(dòng)、互聯(lián)互通新機(jī)制、粵港澳大灣區(qū)資本市場合作等探索創(chuàng)新。在“深港通”和內(nèi)地香港“基金互認(rèn)”機(jī)制的基礎(chǔ)上，有序擴(kuò)大深港互聯(lián)互通標(biāo)的和額度，形成“基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通，市場規(guī)則兼容互認(rèn)，跨境服務(wù)便捷高效，監(jiān)管信息充分共享”的緊密合作關(guān)系。完善深港交易所上市公司聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制，促進(jìn)兩地上市公司信息披露制度的有效協(xié)同。

建設(shè)跨境資本服務(wù)平臺。圍繞企業(yè)跨境投融資需求，結(jié)合深市特點(diǎn)，以“一帶一路”跨境資本服務(wù)機(jī)制為抓手，加強(qiáng)與境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)的可持續(xù)性合作，完善并延伸特色服務(wù)鏈條，為企業(yè)“走出去”提供更多資本市場服務(wù)。探索沿線企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)在境內(nèi)發(fā)行固定收益產(chǎn)品。利用前海政策優(yōu)勢，推進(jìn)跨境投融資工具開發(fā)。開展境外投資者關(guān)系管理，優(yōu)化運(yùn)作機(jī)制，拓展地域覆蓋。

提升國際話語權(quán)。深化與亞太地區(qū)乃至全球創(chuàng)新資本市場的聯(lián)系，增強(qiáng)在世界交易所聯(lián)合會(huì)、亞洲暨大洋洲交易所聯(lián)合會(huì)等國際組織中的參與度，努力提升國際話語權(quán)，確立深交所的國際地位。緊跟業(yè)界動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)行業(yè)交流，擇機(jī)主動(dòng)發(fā)力，提升深交所國際影響力。

（三）全面提升監(jiān)管、服務(wù)、技術(shù)和管理四大能力

1．著力強(qiáng)化一線監(jiān)管能力

強(qiáng)化一線監(jiān)管職能。實(shí)現(xiàn)交易一線監(jiān)管的三個(gè)轉(zhuǎn)變，從主要直接監(jiān)管投資者交易行為轉(zhuǎn)變?yōu)楸O(jiān)管投資者和監(jiān)管會(huì)員并重，從主要發(fā)現(xiàn)、上報(bào)違法違規(guī)線索轉(zhuǎn)變?yōu)檫`法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)與異常交易行為監(jiān)控并重，從主要監(jiān)控單個(gè)證券轉(zhuǎn)變?yōu)閱蝹€(gè)證券監(jiān)控與市場整體風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控并重，有效維護(hù)市場穩(wěn)定有序運(yùn)行。全面加強(qiáng)上市公司一線監(jiān)管，以上市協(xié)議為基礎(chǔ)，推進(jìn)原則監(jiān)管，主動(dòng)介入，發(fā)揮交易所靈活性；持續(xù)改進(jìn)信息披露直通車，推進(jìn)分類、分行業(yè)監(jiān)管，探索差異化監(jiān)管制度安排，構(gòu)筑針對高風(fēng)險(xiǎn)的密集監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)；強(qiáng)化合理懷疑機(jī)制，提高線索發(fā)現(xiàn)能力，遏制市場亂象，凈化市場環(huán)境。全面加強(qiáng)債券監(jiān)管，建立事前、事中、事后全方位的債券監(jiān)管體系，做好重點(diǎn)行業(yè)和企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)摸底排查，強(qiáng)化債券違約風(fēng)險(xiǎn)的源頭把控、持續(xù)監(jiān)測和管理處置。全面完善基金監(jiān)管，落實(shí)分級基金投資者適當(dāng)性管理規(guī)定，強(qiáng)化分級基金終止上市監(jiān)管，完善基金上市審核程序。配齊配強(qiáng)專門現(xiàn)場檢查隊(duì)伍，積極主動(dòng)開展現(xiàn)場檢查，增強(qiáng)一線監(jiān)管的有效性和威懾力，切實(shí)防控市場風(fēng)險(xiǎn)。

夯實(shí)一線監(jiān)管制度基礎(chǔ)。持續(xù)優(yōu)化以證券上市、交易、會(huì)員等為核心的一線監(jiān)管業(yè)務(wù)規(guī)則，堅(jiān)持簡明高效、公開透明、動(dòng)態(tài)清理的原則，推進(jìn)科學(xué)立規(guī)、民主立規(guī)和依法立規(guī)，基本形成內(nèi)容鮮明、層次清晰、體系完善的業(yè)務(wù)規(guī)則體系。不斷完善紀(jì)律處分工作機(jī)制，加強(qiáng)內(nèi)部救濟(jì)制度建設(shè)，提高依法監(jiān)管水平。強(qiáng)化一線監(jiān)管法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作，打造一支業(yè)務(wù)精、專業(yè)強(qiáng)的法律人才隊(duì)伍。

提升一線監(jiān)管透明度。全面推進(jìn)交易所信息公開，切實(shí)維護(hù)市場和投資者知情權(quán)、參與權(quán)及監(jiān)督權(quán)。構(gòu)建陽光監(jiān)管機(jī)制，確保公開透明貫穿于日常監(jiān)管服務(wù)的始終。推進(jìn)監(jiān)管裁量權(quán)基準(zhǔn)制度公開，提高異常交易、會(huì)員違規(guī)、固收產(chǎn)品審核和違規(guī)處理標(biāo)準(zhǔn)等監(jiān)管規(guī)則的透明度，穩(wěn)定并明確市場預(yù)期。推進(jìn)監(jiān)管政策公開，編發(fā)上市公司監(jiān)管、債券監(jiān)管等系列監(jiān)管、業(yè)務(wù)辦理問答，加強(qiáng)政策解讀回應(yīng)，及時(shí)回應(yīng)市場關(guān)切。推進(jìn)決策過程和結(jié)果公開，加強(qiáng)監(jiān)管措施及監(jiān)管結(jié)果的輿論宣傳，提高一線監(jiān)管公信力。

全面建成“以監(jiān)管會(huì)員為中心”的交易行為監(jiān)管模式。持續(xù)完善會(huì)員管理相關(guān)規(guī)則，豐富會(huì)員監(jiān)管手段，適時(shí)公開監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)同，建立常態(tài)化、規(guī)范化、制度化的工作機(jī)制。加大會(huì)員監(jiān)督檢查力度，推動(dòng)會(huì)員切實(shí)承擔(dān)起管理客戶交易行為的各項(xiàng)責(zé)任，建立完善有效的客戶交易行為監(jiān)控系統(tǒng)，按照“事前認(rèn)識客戶、事中監(jiān)控交易、事后報(bào)告異?！钡囊?，成為識別、發(fā)現(xiàn)、勸阻、制止異常交易行為的重要關(guān)口。

實(shí)現(xiàn)主要監(jiān)管活動(dòng)的科技化、智能化。充分依托大數(shù)據(jù)與現(xiàn)代信息技術(shù)，推進(jìn)新一代信息平臺建設(shè)，開展“企業(yè)畫像”“投資者畫像”“證券畫像”等應(yīng)用工程。推進(jìn)新一代監(jiān)察系統(tǒng)建設(shè)，完善市場監(jiān)控指標(biāo)體系。強(qiáng)化交易監(jiān)控與信息披露、輿情監(jiān)測等的監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，提升線索發(fā)現(xiàn)能力和快速反應(yīng)能力。深化與證監(jiān)會(huì)中央監(jiān)控系統(tǒng)合作，進(jìn)一步擴(kuò)大數(shù)據(jù)共享范圍，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量。

編輯：劉影