時(shí)間:2019-11-22 14:37
來源:資本邦
作者:趙雯
9、關(guān)于發(fā)行人的采購情況。請發(fā)行人:(1)按照采購類別說明報(bào)告期內(nèi)主要供應(yīng)商名稱,采購方式、采購內(nèi)容、采購金額、采購占比等情況,交易價(jià)格確定依據(jù)并比照市場價(jià)格說明價(jià)格的公允性,主要供應(yīng)商與發(fā)行人的合作背景;(2)說明主要供應(yīng)商的基本情況,包括成立時(shí)間、注冊地、注冊及實(shí)繳資本、控股股東、實(shí)際控制人,補(bǔ)充披露主要供應(yīng)商與發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、委托持股或其他特殊利益安排的情形。發(fā)行人的供應(yīng)商是否具備開展相關(guān)業(yè)務(wù)所須的資質(zhì)。請保薦機(jī)構(gòu)核查并發(fā)表明確意見,請發(fā)行人律師對是否存在上述關(guān)聯(lián)關(guān)系發(fā)表核查意見。
10、關(guān)于發(fā)行人的資質(zhì)情況。請發(fā)行人:(1)補(bǔ)充披露發(fā)行人及其子公司是否已取得業(yè)務(wù)開展所需的全部資質(zhì)及業(yè)務(wù)資質(zhì)許可的具體內(nèi)容,是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定,是否存在超出資質(zhì)規(guī)定范圍開展業(yè)務(wù)的情形,相關(guān)資質(zhì)的取得是否合法合規(guī);(2)說明是否存在資質(zhì)到期無法續(xù)期的風(fēng)險(xiǎn),若是,請分析是否對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營、經(jīng)營業(yè)績存在重大影響;若是,請作重大事項(xiàng)提示;(3)說明報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人環(huán)境技術(shù)服務(wù)、環(huán)境工程業(yè)務(wù)是否存在糾紛或訴訟,是否對發(fā)行人的經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生重大影響,是否存在掛靠經(jīng)營的情形。請保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師核查并發(fā)表明確意見。
11、關(guān)于發(fā)行人的技術(shù)研發(fā)情況。申報(bào)材料顯示,公司為技術(shù)服務(wù)型企業(yè),擁有的無形資產(chǎn)主要是專利技術(shù)。目前公司已擁有的授權(quán)專利45項(xiàng),其中發(fā)明專利6項(xiàng),實(shí)用新型39項(xiàng)。報(bào)告期內(nèi),公司受托開展15項(xiàng)科研項(xiàng)目和課題。報(bào)告期內(nèi),公司向南京大學(xué)的采購內(nèi)容為委托研發(fā)、技術(shù)咨詢,向南京大學(xué)(蘇州)高新技術(shù)研究院的采購內(nèi)容為技術(shù)服務(wù)。請發(fā)行人說明:(1)發(fā)行人專利技術(shù)等無形資產(chǎn)是否為發(fā)行人自主研發(fā),是否源于南京大學(xué)或其他第三方的科研成果,是否存在糾紛或潛在糾紛;(2)說明是否存在對核心技術(shù)人員的依賴,說明專利是否涉及研發(fā)人員在原單位的職務(wù)成果,研發(fā)人員是否存在違反競業(yè)禁止、保密協(xié)議的情形,是否可能導(dǎo)致發(fā)行人的技術(shù)存在糾紛及潛在糾紛;(3)說明發(fā)行人是否存在與第三方合作開發(fā)的專利或正在合作開發(fā)的項(xiàng)目,如有,請說明合作科研項(xiàng)目的進(jìn)展情況,是否形成相應(yīng)的技術(shù)成果,各方對技術(shù)成果歸屬及收益分配、轉(zhuǎn)讓、授權(quán)使用等方面的約定情況,相關(guān)技術(shù)成果對發(fā)行人的業(yè)績貢獻(xiàn)。請保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師核查并發(fā)表明確意見。
12、招股說明書披露:募集資金擬投入環(huán)境服務(wù)能力提升項(xiàng)目、環(huán)保技術(shù)研發(fā)中心項(xiàng)目、本地化服務(wù)平臺建設(shè)項(xiàng)目。請發(fā)行人補(bǔ)充披露上述募投項(xiàng)目是否需要環(huán)保部門等相關(guān)部門批準(zhǔn)文件。請保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師核查并發(fā)表明確意見。
13、房屋租賃情況。申報(bào)材料顯示,發(fā)行人除自有房產(chǎn)外,還租賃房產(chǎn)共18處用作經(jīng)營辦公用房。請發(fā)行人說明:發(fā)行人租賃房屋的面積占發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營用房面積的比例,發(fā)行人出租方是否有權(quán)出租相關(guān)房屋,房屋權(quán)屬是否存在糾紛;出租方與發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高、其他主要核心人員的關(guān)系,租賃價(jià)格定價(jià)依據(jù)、比照市場價(jià)格說明是否公允。有5處房產(chǎn)面積共計(jì)約1800余平方米系無償使用,說明無償使用的原因,比照市場價(jià)格測算5處房產(chǎn)租賃的價(jià)格及占發(fā)行人成本費(fèi)用的比例,說明對發(fā)行人的影響。
14、請發(fā)行人披露應(yīng)繳未繳住房公積金、社保的具體情況及形成原因,如補(bǔ)繳對發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營可能造成的影響,揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),并披露應(yīng)對方案。請保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師對前述事項(xiàng)進(jìn)行核查,并對是否屬于重大違法行為出具明確意見。
15、請發(fā)行人按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號—?jiǎng)?chuàng)業(yè)板公司招股說明書》(2015年修訂)第55條的規(guī)定,補(bǔ)充披露董監(jiān)高的重要職務(wù)及任期、董事及監(jiān)事的提名人;說明發(fā)行人的董事、高管最近兩年是否發(fā)生重大變化。發(fā)行人董事長尹建康的人事關(guān)系在南京大學(xué)且屬于黨政領(lǐng)導(dǎo)干部,公司董事劉建萍任職南京大學(xué)環(huán)境學(xué)院黨委書記,屬于黨政領(lǐng)導(dǎo)干部,說明前述自然人在發(fā)行人處任職是否合法合規(guī)。請保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師核查上述問題并發(fā)表明確意見。
編輯:趙凡
版權(quán)聲明:
凡注明來源為“中國水網(wǎng)/中國固廢網(wǎng)/中國大氣網(wǎng)“的所有內(nèi)容,包括但不限于文字、圖表、音頻視頻等,版權(quán)均屬E20環(huán)境平臺所有,如有轉(zhuǎn)載,請注明來源和作者。E20環(huán)境平臺保留責(zé)任追究的權(quán)利。
媒體合作請聯(lián)系:李女士 010-88480317
生態(tài)環(huán)境部、住建部、國家發(fā)改委、水利...
近年來,隨著中央層面的逐漸重視,...
010-88480329