寧夏回族自治區(qū)生態(tài)環(huán)境廳會同公共資源交易管理局修訂印發(fā)了《寧夏回族自治區(qū)排污權(quán)交易規(guī)則》，《交易規(guī)則》共8章41條，包括總則、交易主體和標的、交易方式、定量審查、交易規(guī)程、排污權(quán)指標登記、法律責任和附責。

寧夏回族自治區(qū)排污權(quán)交易規(guī)則

第一章 總 則

第一條 為優(yōu)化環(huán)境資源配置，規(guī)范排污權(quán)交易行為，推動排污權(quán)有序流轉(zhuǎn)，維護交易各方合法權(quán)益，根據(jù)《關(guān)于開展排污權(quán)有償使用和交易改革加快建設(shè)環(huán)境污染防治率先區(qū)的實施意見》《關(guān)于深化“六權(quán)”改革的實施意見》等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 在自治區(qū)公共資源交易平臺從事排污權(quán)交易活動的各方當事人，應(yīng)遵守本規(guī)則。

法律法規(guī)規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

貸款機構(gòu)實現(xiàn)抵押的排污權(quán)的市場處置適用本規(guī)則。

第三條 排污權(quán)交易在自治區(qū)公共資源交易平臺排污權(quán)交易系統(tǒng)統(tǒng)一開展，未經(jīng)批準不得進行場外交易。

第四條 排污權(quán)交易應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)，遵循自愿、誠實、守信和公開、公平、公正的原則，交易雙方承擔因交易所產(chǎn)生的一切法律責任。

第二章 交易主體和標的

第五條 排污權(quán)交易主體包括出讓方、意向受讓方和受讓方。

出讓方：是指通過實施有效減排等措施，出讓其經(jīng)生態(tài)環(huán)境部門核定且尚在有效期內(nèi)的可交易排污權(quán)的排污單位，以及出讓政府儲備排污權(quán)的儲備機構(gòu)等；

意向受讓方：是指因?qū)嵤┬拢ǜ?、擴）建項目有意向購買排污權(quán)的排污單位，以及有意向收儲排污權(quán)的儲備機構(gòu)等；

受讓方：是指通過交易機構(gòu)購買相應(yīng)排污權(quán)的排污單位或儲備機構(gòu)等。

第六條 排污單位有下列情形之一的，不得作為排污權(quán)交易主體：

（一）出讓方未獲取排污權(quán)的；

（二）出讓方排放污染物超過國家或地方排放標準的；

（三）所在區(qū)域或集團被列入環(huán)保限批范圍的不得作為受讓方，民生保障項目除外；

（四）未完成政府、生態(tài)環(huán)境部門下達的總量減排或限期治理目標任務(wù)的排污單位，不得作為出讓方；

（五）未按照生態(tài)環(huán)境部門要求提交有關(guān)材料，或者謊報有關(guān)材料，或者拒絕接受生態(tài)環(huán)境部門對其生產(chǎn)經(jīng)營、排污情況進行核查的；

（六）有其他法律法規(guī)規(guī)定不得進行交易情形的。

第七條 排污權(quán)交易標的內(nèi)容包括排污權(quán)種類、數(shù)量和期限。其中，交易標的物屬出讓的，期限為5年，不足5年的按5年期限出讓。

第三章 交易方式

第八條 排污權(quán)交易由交易機構(gòu)組織，采取公開方式進行。主要包括公開競價、協(xié)議出讓、小排放量項目簡易出讓三種方式。

（一）公開競價：是指同一排污權(quán)出讓標的有兩個及以上符合條件的意向受讓方，在價格成為唯一競爭條件的情況下，交易機構(gòu)組織意向受讓方在規(guī)定時間內(nèi)報價，按照“價格優(yōu)先”原則確認受讓方的交易方式；

同一排污權(quán)出讓標的只有一個符合條件的意向受讓方按協(xié)議出讓方式進行交易；

“價格優(yōu)先”原則是指競價時間截止，交易系統(tǒng)按照“取每個受讓方的最高報價和購買數(shù)量，最終將出讓的排污權(quán)指標數(shù)量按照報價高低排序分配給各個受讓方，即價格高者優(yōu)先獲得所需排污權(quán)指標后，當出讓的排污權(quán)指標還有剩余時，再分配給價格次高的，依此類推，直到出讓的排污權(quán)指標數(shù)量全部分配完畢或全部受讓方均獲取時停止分配。

（二）協(xié)議出讓：是指出讓方和意向受讓方協(xié)商確定價格等交易要素后，通過平臺公示協(xié)議內(nèi)容，在公告期3個工作日內(nèi)無異議，交易機構(gòu)出具協(xié)議出讓無異議證明的交易方式；

（三）小排放量項目簡易出讓：是指經(jīng)生態(tài)環(huán)境部門環(huán)境影響評價審批、主要污染物排放指標核定，單項污染物排放量低于二氧化硫1噸/年、氮氧化物1噸/年、化學需氧量0.5噸/年、氨氮0.25噸/年的建設(shè)項目，由所在設(shè)區(qū)的市（含寧東能源化工基地，下同）生態(tài)環(huán)境部門安排部分政府儲備排污權(quán)，按照“隨到隨辦”的原則，出讓相應(yīng)單項排污權(quán)指標給小排放量項目的交易方式。

第四章 定量審查

第九條 出讓方應(yīng)按照自治區(qū)主要污染物排污權(quán)指標核定的相關(guān)規(guī)定，向所在設(shè)區(qū)的市生態(tài)環(huán)境部門提出審查申請，經(jīng)市級生態(tài)環(huán)境部門初核、自治區(qū)生態(tài)環(huán)境廳復核后，由市級生態(tài)環(huán)境部門出具可交易排污權(quán)審查意見。

第十條 意向受讓方實施新（改、擴）建項目，應(yīng)按照自治區(qū)建設(shè)項目主要污染物排放總量指標審核和環(huán)境影響評價文件分級審批規(guī)定的相關(guān)要求，向有權(quán)核定其新增排污權(quán)指標的生態(tài)環(huán)境部門提出審查申請，由生態(tài)環(huán)境部門出具排污權(quán)指標和來源條件的審查意見。

第五章 交易規(guī)程

第一節(jié) 公開競價

第十一條 排污單位通過公開競價方式出讓排污權(quán)指標，應(yīng)通過排污權(quán)交易系統(tǒng)向交易機構(gòu)提出委托交易申請，提交以下材料：

（一）統(tǒng)一社會信用代碼證書；

（二）企業(yè)法定代表人身份證，或授權(quán)代表身份證與授權(quán)書；

（三）排污許可證副本或擁有排污權(quán)的有效證明；

（四）市級生態(tài)環(huán)境部門出具的可交易排污權(quán)指標審查意見；

（五）《自治區(qū)排污權(quán)出讓交易委托書》（委托書內(nèi)容包括但不限于出讓方當前所在設(shè)區(qū)的市、縣（市、區(qū)）、出讓起始價、交易方式等）；

（六）其他法律、法規(guī)、規(guī)章和交易規(guī)則等規(guī)定需提交的資料。

儲備機構(gòu)出讓排污權(quán)指標，應(yīng)提交（一）（五）（六）項材料，及有審查權(quán)的生態(tài)環(huán)境部門出具的儲備出讓審查意見。

貸款機構(gòu)出讓抵押的排污權(quán)指標，除提交上述材料外，還應(yīng)提交排污權(quán)抵押合同、排污權(quán)抵押登記證明、借款人貸款違約或允許通過交易排污權(quán)歸還貸款的相關(guān)證明等交易機構(gòu)要求提供的其他材料。

出讓方要對所提交文件內(nèi)容的真實性、準確性、完整性、有效性負責。

第十二條 公開競價的起始價格由出讓方確定，不得低于排污權(quán)有償使用費征收標準。

第十三條 交易機構(gòu)在收到出讓方提交的全部出讓委托文件2個工作日內(nèi)，對委托文件進行形式審核，經(jīng)審核符合交易要求的，按照出讓方委托資料編制《自治區(qū)排污權(quán)出讓信息公告》，并提交出讓方確認；經(jīng)審核不符合交易要求的，退回并說明理由；交易機構(gòu)對交易主體資格有疑義的，可通過排污權(quán)交易系統(tǒng)等方式征求生態(tài)環(huán)境部門意見，在征得生態(tài)環(huán)境部門同意后組織交易。

第十四條 出讓公告經(jīng)出讓方確認后，在交易平臺進行公告。公告期不少于3個工作日。公告期滿后，交易機構(gòu)方可組織交易。出讓公告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）標的名稱；

（二）標的數(shù)量、來源、污染物種類和替代比例；

（三）出讓標的起始價和受讓條件等；

（四）受讓申請受理截止時間；

（五）交易方式和競價時間；

（六）其他需要公開的事項。

排污權(quán)交易委托一經(jīng)公告，不予撤銷。公告內(nèi)容在公告期間發(fā)生變化確需變更的，出讓方和交易機構(gòu)按原公告發(fā)布渠道及時發(fā)布補充公告，補充公告發(fā)布時間不得少于3個工作日，原公告日期相應(yīng)順延。

第十五條 意向受讓方應(yīng)在出讓公告期滿后2個工作日內(nèi)登錄交易平臺提交以下材料：

（一）統(tǒng)一社會信用代碼證書；

（二）企業(yè)法定代表人身份證，或授權(quán)代表身份證與授權(quán)書；

（三）項目立項文件的批復、核準意見或備案登記證明等；

（四）有審核權(quán)的生態(tài)環(huán)境部門出具的排污權(quán)指標和來源條件的審查意見；

（五）其他法律、法規(guī)、規(guī)章和交易規(guī)則等規(guī)定需提交的資料。

儲備機構(gòu)回購排污權(quán)指標，應(yīng)提交（一）（二）（五）款材料。

意向受讓方對所提交受讓委托文件內(nèi)容的真實性、準確性、完整性、有效性負責。

第十六條 交易機構(gòu)在公告規(guī)定的意向受讓方競買申請時間截止后3個工作日內(nèi)，完成受讓資格審核，經(jīng)審核符合交易要求的，向意向受讓方發(fā)放資格確認書；經(jīng)審核不符合受讓要求的，退回并說明理由。

第十七條 意向受讓方在出讓公告規(guī)定的期限內(nèi)參加排污權(quán)交易報價和限時競價。

第十八條 交易成交后2個工作日內(nèi)由交易機構(gòu)在交易系統(tǒng)上公示交易結(jié)果，公示期不少于3個工作日。公示期內(nèi)無異議的，交易機構(gòu)在3個工作日內(nèi)發(fā)放成交通知書。競得人在接收到成交通知書5個工作日內(nèi)，與出讓方簽訂排污權(quán)交易合同。交易合同應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）交易雙方的名稱、處所；

（二）出讓標的；

（三）成交方式；

（四）出讓價格及價款支付時間和方式；

（五）違約責任；

（六）合同爭議解決方式；

（七）雙方約定的其他事項。

受讓方在交易雙方簽訂排污權(quán)交易合同生效之日起7個工作日內(nèi)將全額交易價款轉(zhuǎn)入出讓方指定賬戶，并將交易憑證上傳至交易系統(tǒng)。出讓方在取得排污權(quán)時未繳納排污權(quán)有償使用費的，應(yīng)由生態(tài)環(huán)境部門在收到合同后3個工作日內(nèi)出具《排污權(quán)有償使用費繳納通知書》，受讓方按照通知書要求全額繳納使用費，并將繳費憑證上傳至交易系統(tǒng)。

第二節(jié) 協(xié)議出讓

第十九條 交易方式確認為協(xié)議出讓的，出讓方與意向受讓方自行協(xié)商交易價格等要素，并簽訂出讓協(xié)議。交易價格不得低于排污權(quán)有償使用費征收標準。

第二十條 出讓方通過排污權(quán)交易系統(tǒng)委托交易機構(gòu)組織協(xié)議出讓公示，并提交本規(guī)則第十一條明確的資料及排污權(quán)出讓協(xié)議。

受讓方通過排污權(quán)交易系統(tǒng)提交本規(guī)則第十五條明確的資料。

第二十一條 交易機構(gòu)收到出讓方提交的全部委托文件2個工作日內(nèi)，對委托文件進行齊全性審核，審核通過的，編制協(xié)議出讓公示信息，經(jīng)出讓方確認后通過交易系統(tǒng)公示，公示期不少于3個工作日；審核不通過的，退回并說明理由。

第二十二條 在公示期內(nèi)無異議的，交易機構(gòu)在公示結(jié)束3個工作日內(nèi)出具協(xié)議出讓無異議證明。

第二十三條 交易雙方應(yīng)在收到無異議證明5個工作日內(nèi)，簽訂交易合同。合同內(nèi)容應(yīng)包括本規(guī)則第十八條明確的內(nèi)容。

受讓方應(yīng)按照本規(guī)則第十八條規(guī)定繳納交易價款，并將交易憑證上傳至交易系統(tǒng)。出讓方在取得排污權(quán)時未繳納排污權(quán)有償使用費的，應(yīng)按照本規(guī)則第十八條規(guī)定繳納使用費，并將交易憑證上傳至交易系統(tǒng)。

第三節(jié) 小排放量項目簡易出讓

第二十四條 符合小排放量項目條件的意向受讓方，應(yīng)通過排污權(quán)交易系統(tǒng)提出受讓申請，并上傳本規(guī)則第十五條明確的資料。

小排放量項目原則上不作為政府儲備排污權(quán)公開競價的受讓方。

第二十五條 所在地設(shè)區(qū)的市生態(tài)環(huán)境部門在收到受讓申請3個工作日內(nèi)對意向受讓方受讓條件及提交資料進行審核，經(jīng)審核通過的，在排污權(quán)交易系統(tǒng)上填寫交易基本信息；經(jīng)審核不通過的，退回并說明理由。

第二十六條 交易雙方簽訂交易合同。合同內(nèi)容應(yīng)包括本規(guī)則第十八條明確的內(nèi)容。交易單價以各地近6個月該項主要污染物交易價格加權(quán)平均值確定，各地近6個月無該項主要污染物交易的，參照全區(qū)近6個月該項主要污染物交易價格加權(quán)平均值確定。

第二十七條 出讓方在排污權(quán)交易系統(tǒng)中委托交易機構(gòu)進行出讓結(jié)果公示，公示期不少于3個工作日，并提交本規(guī)則第十一條明確的資料及交易合同。

第二十八條 交易機構(gòu)在收到出讓方提交的全部出讓委托文件2個工作日內(nèi)，對委托文件進行形式審核，經(jīng)審核符合交易要求的，按照出讓方委托資料編制《自治區(qū)排污權(quán)出讓結(jié)果公示》，經(jīng)出讓方確認后在交易平臺上進行公開；經(jīng)審核不符合交易要求的，退回并說明理由和糾正要求，待資料完善后重新提交。

第二十九條 出讓結(jié)果公開后，由出讓方出具繳費通知單，受讓方在收到通知單7個工作日內(nèi)將全額交易價款轉(zhuǎn)入出讓方指定賬戶并將繳費憑證上傳至交易系統(tǒng)。

第四節(jié) 受讓交易規(guī)程

第三十條 排污單位可直接向交易機構(gòu)提交本規(guī)則第十五條規(guī)定的材料，進行意向受讓需求申請。交易機構(gòu)應(yīng)在受理后2個工作日內(nèi)按照相關(guān)規(guī)定經(jīng)受讓方確認后，在平臺網(wǎng)站上發(fā)布自治區(qū)排污權(quán)意向受讓信息公告。公告期不少于3個工作日。意向受讓公告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）需求排污權(quán)指標的名稱；

（二）排污權(quán)指標數(shù)量和來源條件；

（三）其他需要公告的事項。

公告期間，若征集到有出讓意向的排污單位或儲備管理機構(gòu)等的，則由意向出讓方按照出讓交易規(guī)程委托交易。意向受讓公告期結(jié)束，未征集到出讓方申請出讓的，交易機構(gòu)應(yīng)通知該設(shè)區(qū)的市生態(tài)環(huán)境部門和儲備機構(gòu)，由設(shè)區(qū)的市生態(tài)環(huán)境部門和儲備機構(gòu)根據(jù)儲備情況向交易機構(gòu)反饋出讓儲備排污權(quán)意見。

第五節(jié) 其他規(guī)程

第三十一條 受讓方應(yīng)首先在本設(shè)區(qū)的市區(qū)域內(nèi)購買排污權(quán)指標。至受讓公告截止日，本設(shè)區(qū)的市無足額指標出讓，或在本設(shè)區(qū)的市無法達成交易的，受讓方所在設(shè)區(qū)的市上一年度環(huán)境質(zhì)量狀況和主要污染物總量減排任務(wù)目標完成情況經(jīng)自治區(qū)生態(tài)環(huán)境廳審核通過后，可按來源條件要求向其他設(shè)區(qū)的市區(qū)域購買。

第三十二條 在交易過程中，有下列情形之一的，應(yīng)終止交易：

（一）出讓標的權(quán)屬存在爭議，且提供詳實有效證明材料的；

（二）存在圍標串標、欺行霸市等非法操縱排污權(quán)交易市場價格或者采用不公平競爭手段進行交易行為的；

（三）因不可預(yù)見等因素致使排污權(quán)交易活動不能按約定的期限和程序進行的；

（四）其他須終止交易的情況。

第三十三條 排污權(quán)交易價款統(tǒng)一以人民幣結(jié)算，金額保留至小數(shù)點后兩位。

排污單位出讓排污權(quán)指標的，應(yīng)根據(jù)全額交易價款，開具發(fā)票給受讓方。

集團內(nèi)部協(xié)議轉(zhuǎn)讓排污權(quán)指標的，由出讓方繳納排污權(quán)有償使用費。

第三十四條 交易完成后由交易中心對交易過程中相關(guān)資料進行歸檔，形成電子檔案。電子檔案包括:

（一）出讓方、受讓方申請資料；

（二）交易過程的資料；

（三）交易合同；

（四）繳費憑證。

第六章 排污權(quán)指標登記

第三十五條 排污權(quán)指標因交易發(fā)生變更的，排污單位應(yīng)按照國家和自治區(qū)排污許可法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定，及時取得排污許可證、重新申請排污許可證、變更排污許可證。

第三十六條 新（改、擴）建項目通過交易獲得排污權(quán)指標后，受讓方應(yīng)將排污權(quán)指標交易憑證報辦理排污許可的部門，作為辦理排污許可的前置條件。

第七章 法律責任

第三十七條 排污權(quán)交易在公示期內(nèi)出現(xiàn)異議的，可以將收集的異議材料或出現(xiàn)的情況書面向所在設(shè)區(qū)的市生態(tài)環(huán)境行政主管部門申請調(diào)解，也可以按約定申請仲裁或向人民法院提起訴訟。

第三十八條 禁止任何單位和個人以任何方式騙取排污權(quán)指標出售獲利；禁止非法操縱排污權(quán)指標交易市場價格或者采用不公平競爭手段交易的行為；禁止違反誠信約定和本規(guī)則規(guī)定未依約繳交交易價款等履約職責的行為；其他應(yīng)禁止的違法違規(guī)行為。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十九條 儲備機構(gòu)、交易機構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，情節(jié)嚴重或者給當事人造成經(jīng)濟損失的，除根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)承擔民事責任外，由其所在單位或者上級主管部門給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十條 在交易過程中，交易雙方對所提供材料的真實性、合法性負責。交易雙方有下列行為之一的，競得結(jié)果無效：

（一）提供虛假信息、文件或者隱瞞事實的；

（二）采取行賄、惡意串通等非法手段競得的；

（三）違反合同約定，未按時繳納全部交易費用的；

（四）違反國家和自治區(qū)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的。

第八章 附 則

本規(guī)則由自治區(qū)生態(tài)環(huán)境廳會同公共資源交易管理局負責解釋，自2024年1月12日施行，有效期至2029年1月11日。《寧夏回族自治區(qū)排污權(quán)交易規(guī)則（試行）》（寧環(huán)規(guī)發(fā)〔2021〕4號）同時廢止。

編輯：李丹